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浙江证监局对龙泉云锋私募基金管理有限公司出具警示函
【浙江证监局：对龙泉云锋私募基金管理有限公司出具警示函】11月4日，浙江证监局网站发布关于对龙泉云锋私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，公司在开展私募基金业务中存在以下问题：一、由非公司人员参与资金募集和客户管理；二、未勤勉尽责，未按合同约定办理基金清算和履行信息披露义务，未按合同约定的投资范围进行投资；三、报送的部分管理人员和基金经理等信息存在虚假记载；四、与其他关联公司存在人员混同；五、未妥善保存个别投资者适当性管理材料。根据有关规定，浙江证监局决定对龙泉云锋私募基金管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
AI 导读
浙江证监局11月4日对龙泉云锋私募基金管理有限公司出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。经查，该公司在开展私募基金业务中存在由非公司人员参与资金募集和客户管理、未按合同约定办理基金清算和履行信息披露义务、未按合同约定投资范围投资、报送的部分管理人员和基金经理等信息存在虚假记载、与其他关联公司人员混同、未妥善保存个别投资者适当性管理材料等问题。
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