深交所本周共对114起证券异常交易行为采取自律监管措施
深交所本周共对114起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。同时，深交所对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
#处罚/纪律
新浪财经·7×24 东方财富·快讯 证监会开出2张巨额罚单 3名自然人被合计罚没逾5亿元
证监会今日发布行政处罚决定书，3名自然人因操纵市场及内幕交易被重罚。周吉锋、周吉辉操纵证券市场共计被罚没逾3亿元，陈秋航因内幕交易被罚没近1.82亿元。
第一财经·A股 A股公司密集发布立案或处罚公告：*ST清越被罚1.72亿，俞发祥再遭立案
近一周5家A股公司相继发布立案或处罚公告，信披违规突出。10月14日晚间，*ST清越（688496.SH）因欺诈发行、财务造假被罚1.72亿元，其IPO保荐机构广发证券、审计机构立信会计师事务所及实控人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金。信宇人及实控人杨志明、祥源文旅与交建股份实控人俞发祥、*ST纳川均因涉嫌信披违规被立案，其中俞发祥近三年来第二次被立案。
同花顺·热点资讯转载自 证券之星 国投证券年内五度被监管点名合规线承压，半年扩表三成负债率攀升
国投证券2026年上半年归母净利润24.20亿元、同比增长41.5%，但年内已五度被监管点名，包括央行反洗钱罚款81.8万元及四张地方证监局警示函。公司资管业务净收入1.15亿元、同比下滑41.25%，为五大条线唯一负增长，公募基金资格申请已主动撤回。总资产半年增至3983.28亿元、增幅30.99%，剔除客户资金口径资产负债率由70.67%升至77.88%。
同花顺·热点资讯转载自 证监会网站 江苏证监局对宜兴华软投资管理有限公司出具警示函
江苏证监局对宜兴华软投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，因其未对部分私募基金投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款。公司需在收到决定书30日内提交书面报告，可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼。
公众号·中国基金报 *ST清越因欺诈发行及信披违法被罚1.72亿元，上交所公开谴责并五年内不接受其发行上市申请
*ST清越（原清越科技）2026年10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行及信息披露违法被责令改正、给予警告，合计罚款1.72亿元。同日上交所对公司予以公开谴责，五年内不接受其提交的发行上市申请文件。公司保荐人广发证券、审计机构立信会计师事务所及实际控制人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金。
同花顺·热点资讯转载自 科创板日报 *ST清越（688496）因欺诈发行、财务造假被证监会罚1.72亿元，先行赔付专项基金正有序推进
*ST清越（688496）10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行被罚1.65亿元、因信息披露违法被罚700万元，合计1.72亿元并责令改正、给予警告。公司称广发证券、立信会计师事务所及实控人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金，目前相关工作正有序推进。此前公司已于9月10日收到上交所终止上市事先告知书。
同花顺·热点资讯转载自 信网 江苏证监局对江苏金盐私募、胡杨私募、南京楷天投资三家私募基金管理公司出具警示函
10月9日，江苏证监局对江苏金盐私募基金管理有限公司、胡杨私募基金有限公司、南京楷天投资有限责任公司三家私募机构出具警示函。江苏金盐私募存在未及时更新管理人信息、未报送经审计年度财务报告、未妥善保存投资决策及交易等资料三项违规；胡杨私募未按基金合同约定披露季度和年度报告，且投资决策、交易记录保管不善；南京楷天投资还违规从事与私募基金管理无关的业务。江苏证监局要求三家机构限期提交书面整改报告。
中国经济网·基金转载自 蓝鲸新闻 德邦基金违规营销遭处罚后人事变动，博道基金、中泰证券资管、国海富兰克林等中小公募坚守风格
德邦基金因与财经大V合作违规营销德邦稳盈增长基金，1月29日被证监会暂停受理公募基金产品注册并追究相关人员责任，此后董事长左畅、总经理张騄等相继离任，尉迟平出任董事长并代任总经理。文章同时列举博道基金杨梦、中泰证券资管姜诚、国海富兰克林赵晓东等坚守风格的中小公募代表。
中国经济网·基金 百亿私募汐泰投资整改后再违规 被中证协警示及要求参加合规教育
中国证券业协会对上海汐泰投资管理有限公司采取警示及要求参加合规教育的自律管理措施，因其在上交所2026年1月网下投资者自律检查中存在七项违规情形，包括定价依据不充分、合规检查记录缺失、通讯工具管控不到位等。汐泰投资应于收到决定书之日起一个月内完成合规教育课程并提交承诺书，这是其继2026年2月被上交所监管警示后年内收到的第二份罚单。
东方财富·快讯 经济日报：未获利也重罚彰显“零容忍”决心
证监会近日披露行政处罚决定书，3人共同操纵某公司股票，获利零元，被合计罚款800万元，并分别被处以2年至3年证券市场禁入措施。经济日报指出，证券交易行为违法与否不因盈亏而定，未获利也重罚彰显“零容忍”决心。
新浪财经·7×24 统计显示9月证监罚单约60张创年内新高，今年合计超260张
据记者结合Wind、易董等数据统计，今年证监系统（证监会及各地证监局、交易所）对券商及分支机构、从业人员合计开出超260张罚单，涉及超50家券商，较2025年前三季度明显放量。其中9月单月约60张，创年内新高。
国际金融报·证券基金 长城国瑞证券厦门两家营业部及4名员工被采取监管措施，合规人员参与佣金分成
厦门证监局近日对长城国瑞证券厦门厦禾路、莲前东路两家营业部及肖明、吴一帅、黄春革、张朝志4名工作人员采取监管措施，违规事由为员工向经纪人介绍客户并收受佣金分成、经纪人向客户返佣输送不正当利益，其中合规管理人员吴一帅直接参与分成。两家营业部及4人均被记入诚信档案，厦禾路营业部被出具警示函。律师白耀华指出，根源在于经纪业务薪酬倒挂，合规人员参与使个案违规演变为系统性合规失灵。
中国证监会·证监会要闻 证监会就*ST卓然财务造假作出行政处罚事先告知
证监会近日对上市公司上海卓然工程技术股份有限公司（*ST卓然）涉嫌定期报告等财务数据虚假记载作出行政处罚事先告知，拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序；证监会同时对本案所涉会计师事务所执业行为正式立案调查。