监管通报券商基金境外调研违规并处罚

今年3月有券商组织买方机构赴美国参加活动期间，将部分公募基金人员带往并无展会的拉斯维加斯，相关人员实际前往赌场，存在违规行为的券商不止一家。该事件被业内视为2026年海外调研第一起标志性违规事件，5家券商、基金公司被“点名”通报。

监管最新向券商、基金公司发布通报，重申调研费用不得用交易佣金转移支付，不得以分仓派点变相补偿。通报提到部分券商存在替基金公司承担境外调研费用的违规乱象，要求双方遵守相关要求。

监管最新通报称，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。监管部门对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话措施，责令对相关负责人从严处分；对H、G2证券公司和F、H基金公司出具警示函；对H基金公司基金经理马某采取责令改正措施，并要求公司严肃内部追责。

监管最新通报称，3家券商、2家基金公司因境外调研违规被采取监管措施。部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付。监管部门已依法从严对存在不配合检查情形的G1证券公司采取监管谈话的监管措施。