香港中资券商收紧内地存量投资者账户核验标准
经济观察报报道，自9月起国都香港、广发证券（香港）、国泰君安国际、东吴证券国际、国信证券（香港）、信达国际证券、中泰国际等多家在港中资券商陆续通知内地存量投资者，若在中国内地登录账户，将被暂停股票等品种的新开仓、加仓与资金转入，原有持仓可正常卖出、平仓，查询与资金转出不受影响。
关注原因：在港中资券商集中收紧内地存量投资者账户核验，涉及身份材料、地址证明与开户资料回溯复核。
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基金公司的股权、设立、经营、合作与渠道变化。
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经济观察报·金融精选 新浪财经·7×24精选 宜信系3家股权机构管理规模逾170亿元，母基金清算尚未明朗
证券时报记者梳理发现，宜信系自2013年起建立私募股权母基金投资团队，通过北京煜盈资产管理有限公司、北京瀚富资产管理有限公司和深圳普泽众富资产管理有限公司3家股权机构在一级市场布局。
关注原因：宜信系3家股权机构管理规模至少170亿元，其被立案后母基金如何清算尚未明朗。
新浪财经·7×24精选 中证协报告：券商研究依赖分仓佣金的盈利模式难以为继
中证协向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，指出2025年随着公募基金收费改革政策落地实施，全行业公募佣金分仓总收入仅为2021年的一半。报告称，受收入下滑影响，证券研究人员总量缩减、离职人员规模上升，优质分析师向买方机构流失或向境外子公司流动，研报产出总量和质量下降，传统依赖分仓佣金的盈利模式已难以为继。
关注原因：中证协统计显示公募佣金分仓收入较2021年腰斩，卖方研究人力与产出同步收缩。
中国经济网·基金精选 新型浮动费率基金迎扩容 首批业绩首尾相差175个百分点
最新一期机构监管情况通报显示，监管部门优化与投资者实际收益挂钩的浮动费率基金注册安排，从今年10月起有序推进，参与机构从头部扩围至主动权益规模居前的中型基金管理人，并设差异化申报门槛。
关注原因：监管通报优化浮动费率基金注册安排，参与机构从中型管理人扩围，存量产品改造提上日程。
第一财经·金融精选 北京市公安局朝阳分局对宜信相关公司立案侦查，投资人正报案登记
北京市公安局朝阳分局10月12日发布警情通报，依法对宜信相关公司涉嫌违法犯罪立案侦查，实际控制人唐某、赵某等多名犯罪嫌疑人已被采取刑事强制措施。通报请投资人通过所列方式进行报案登记，第一财经从宜信投资者群了解到投资人正按三种方式登记。此前10月11日晚间，宜信集团在瑞承APP、宜人优选APP向类固收投资者定向推送《关于向类固收产品客户的致歉信》。
公众号·中国基金报精选 长城华能燃煤发电REIT（508081）10月12日正式发售
长城基金旗下首只公募REIT长城华能燃煤发电REIT（场内简称华能REIT，代码508081）于10月12日正式发售，募集期为10月12日至13日，认购价格3.198元/份，存续期27年，后续将在上交所上市交易。
关注原因：煤电资产首次纳入公募REITs申报范围后，首批产品进入发行环节，为能源类基础设施资产证券化提供新样本。
中国基金报·公募精选 《金融产品网络营销管理办法》施行后多家券商推进整改
《金融产品网络营销管理办法》自9月30日起正式实施，多家券商围绕该办法推进整改。华安证券修订管理制度、排查存量第三方平台合作并明确个人账号管理规范；第一创业证券搭建事前审核、事中监测、事后留痕的全流程管理机制；开源证券对抖音、小红书、视频号等平台的员工账号实行备案登记；国元证券在官网公布合作的第三方互联网平台信息和营销号段，并推动开户前置页改造。
关注原因：《金融产品网络营销管理办法》9月30日施行后，多家券商披露账号备案、第三方平台合作与投顾展业方式的整改安排。
中国经济网·基金转载自 证券时报精选 红利基金密集限购稳收益 泛红利主题ETF下半年净流出超300亿元
10月以来多只红利基金密集公告限制大额申购，10月9日富国基金将富国恒生港股通红利低波动ETF发起式联接基金单日单账户申购限额设为1000万元，天弘基金对天弘中证红利低波动100ETF联接、天弘中证央企红利50指数限购500万元，银河基金对三只产品限购100万元并明确10月13日起恢复正常申购。
关注原因：红利基金密集限购与泛红利主题ETF净流出并存，反映产品端管理申购节奏与交易端获利兑现同时发生。
中国经济网·基金转载自 上海证券报精选 红利基金密集限购 多只新品申报发行提速
国庆节后红利基金出现一轮限购潮，10月9日银河基金将旗下银河中证红利低波动100指数、银河上证国有企业红利ETF发起式联接基金单日申购限额设为100万元，交银中证红利低波动100指数、景顺长城中证沪港深红利成长低波动指数基金同日也设为100万元，招商中证红利ETF联接基金对非个人投资者设单日10万元限额。
关注原因：红利主题基金集中限购与新品申报发行同步升温，反映震荡市中资金向防御类资产切换的动向。
公众号·中国基金报精选 量化对冲策略重回公募规划清单，多家基金公司酝酿布局新产品
中国基金报记者获悉，多家基金公司将对冲策略基金纳入新产品储备清单，部分机构已在专户渠道开展中性策略实践。Wind数据显示，截至2026年6月底，全市场21只公募量化对冲基金合计规模仅42.12亿元，较2020年近700亿元峰值缩水超九成。10月9日证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，明确允许股指期货、国债期货买入卖出合约价值轧差后计入股票资产、债券资产。
关注原因：量化对冲策略在规模缩水九成后重回公募产品规划，反映震荡市下机构对中性策略的重新评估。
公众号·中国基金报精选 金融产品网络营销管理办法实施后券商整改，线上展业从买流量转向拼专业
《金融产品网络营销管理办法》9月30日起正式实施，多家券商密集推进整改，包括开展专项自查、组织政策解读及专项培训、搭建事前审核事中监测事后留痕的全流程管理机制，并对抖音、小红书、视频号等平台的员工账号实行备案登记。
关注原因：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施后，多家券商推进自查整改，投顾个人账号纳入机构统一管理。
公众号·财新精选 无锡利率债利益输送专案调查扩大 多家金融机构从业人员涉案
财新报道，债市中间人占狂为在因合同诈骗案被判刑后未被押送监狱服刑，而是被带至无锡接受另一起与利率债有关的利益输送专项大案调查，其在“宣城帮”中的合作伙伴胡晓飞及相关公司下属人员同案被查。2026年1月以来，已有来自银行、券商、私募、货币经纪等机构的诸多从业人员被带至无锡接受调查，有人新近被带走，有人陆续获准取保候审，也有人出走境外后被带回。
关注原因：无锡利率债利益输送专案牵出银行、券商、私募、货币经纪等多类机构从业人员，波及债券交易多个环节。
每日经济新闻·基金精选 第三批16只63个月封闭式摊余成本法债基集体上报
10月9日，证监会官网披露第三批16只63个月封闭式摊余成本法债基集体上报，申报材料已获接收。本次新增金元顺安、金信、国新国证、红塔红土4家基金公司首次上报，已有39家中小基金公司上报此类产品，产品普遍预设80亿元募集上限。首批产品中贝莱德稳利63个月、路博迈安瑞63个月、财信聚鑫63个月、红土创新瑞泽63个月已陆续运作，截至10月9日成立以来回报率分别为0.03%和0.04%。
关注原因：第三批16只63个月封闭式摊余成本法债基集体上报，新增4家中小基金公司首次参与。
公众号·中国基金报精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》公开征求意见
10月9日，中国证监会对《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则进行修订并公开征求意见，距上次修订已时隔12年。修订内容包括将股票基金、混合基金、公募FOF成立门槛降至5000万元，对指数基金触发举牌、短线交易、减持等予以适度豁免，完善迷你基金监管要求，并删除发起式基金成立满3年规模不足2亿元强制清盘的规定。
关注原因：证监会就《运作办法》修订征求意见，涉及成立门槛、指数基金豁免与迷你基金监管，影响全行业产品运作。
中国基金报·公募精选 44只摊余成本法债基上报，十余家中小基金公司触及两只申报上限
证监会网站显示，10月8日、9日财信基金、金元顺安基金、金信基金、泉果基金等16家中小基金公司上报摊余成本法债基，目前处于接收材料状态。摊余成本法债基自8月14日重启上报，已有两批合计28只获批，三批累计上报数量达44只。
关注原因：摊余成本法债基重启后两个月内累计上报达44只，十余家中小基金公司触及单家两只的申报上限。
公众号·资管风铃精选 基金销售入口14年变迁：渠道尾佣率从21%升至29%
资管风铃作者宫何梳理公募基金销售渠道14年变化，2015年基金公司每收100元管理费有21元作为客户维护费分给渠道，2026年上半年升至29元，剥离产品结构效应后从19元升至33元。
关注原因：以客户维护费与销售服务费数据回溯14年渠道定价变化，呈现基金销售入口从银行向第三方迁移的成本结构。
公众号·券商中国精选 中证协披露券商上半年经营情况：经纪业务收入超越自营成第一大来源
中证协向券商下发《证券公司2026年上半年度经营情况分析》，上半年全行业150家证券公司实现营业收入3298.10亿元、净利润1386.64亿元，同比分别增长31.38%、23.50%，136家盈利。
关注原因：中证协上半年经营分析显示经纪业务收入占比35.66%超越自营，行业收入结构出现变化。
中证网·基金精选 《金融产品网络营销管理办法》施行首周：基金公司披露第三方平台名单并暂停大V合作
9月30日，八部门联合发布的《金融产品网络营销管理办法》正式实施。新规落地首周，嘉实基金、易方达基金、广发基金、富国基金、招商基金、天弘基金等多家基金公司在其网站披露了营销使用的第三方互联网平台名单，并全面暂停与“大V”“小V”及MCN机构的产品推广合作。基金公司同步推进内部细则制定、合规培训和营销素材管理系统优化，全量账号备案和内容审核使合规审查工作量大幅提升。
关注原因：八部门新规施行首周，基金公司披露第三方平台名单并暂停大V合作，营销合规流程全面收紧。
东方财富·快讯精选 金融产品网络营销新规落地首周：基金公司暂停大V合作并公开第三方平台名单
金融产品网络营销新规实施后，记者走访多家基金公司调研发现，基金公司沿三条线落实新规：内部推进细则制定、合规培训、流程及系统优化，对外首次集中公开营销使用的第三方互联网平台名单，并全面暂停与大V群体的合作。调研由记者与多家基金公司合规负责人、营销业务负责人交流完成。
关注原因：新规施行首周，基金公司同步推进内部合规、公开第三方平台名单并暂停与大V合作，反映营销渠道收紧。
证券日报·基金精选 金融产品网络营销新规实施 十余家基金公司公示合作平台
《金融产品网络营销管理办法》9月30日正式实施后，易方达基金、广发基金、富国基金、天弘基金、鹏华基金、嘉实基金、招商基金、工银瑞信基金、平安基金、大成基金、海富通基金等十余家基金公司已在官网公示互联网营销渠道信息。
关注原因：《金融产品网络营销管理办法》施行后，十余家基金公司公示第三方平台合作信息，披露口径尚不统一。