10月16日，商务部、科技部就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，拟增列人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术。其中拟禁止出口技术14项，拟限制出口技术26项，人工智能领域涉及大模型、智能体、算力集群、信息处理相关23项技术。自10月16日起至《目录》正式修订公告实施之日止，技术出口经营者在出口公告所列技术前，应当在商务部业务系统统一平台技术贸易管理信息应用登记。
关注原因：出口技术目录修订涉及人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术，影响相关企业技术出口的登记与许可流程。
中国人民银行制定《银行间债券市场债券发行管理规则》，于2026年10月16日起面向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2026年11月15日。公众可通过电子邮件或信函方式提交反馈，征求意见稿及起草说明以附件形式发布。
关注原因：央行就银行间债券市场债券发行管理规则公开征求意见，反馈截止2026年11月15日，涉及债券发行环节的规则制定。
中国证监会10月9日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，现行办法2014年修订发布，此次修订覆盖产品分类、发行募集、投资运作、风险管控与退出机制等全运作链条。
关注原因：《运作办法》征求意见稿与已施行的《金融产品网络营销管理办法》同步影响产品运作与营销两端，涉及基金公司合规与产品布局。
证监会10月9日发布通知，就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，现行办法于2014年修订发布。征求意见稿提出加强投资风格稳定管理、强化业绩比较基准约束，将权益类基金、FOF等成立门槛从规模2亿元、份额2亿份下调至5000万元、5000万份，并优化迷你基金运作与发起式基金退出安排。
关注原因：证监会就《运作办法》修订征求意见，涉及风格稳定、成立门槛与迷你基金退出，影响产品布局与运作。
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，拟将非FOF基金投资其他基金的比例上限从基金资产净值的10%上调至30%，并允许FOF投资ETF联接基金。
关注原因：征求意见稿放宽基金互投比例、FOF投资范围与成立门槛，并重新定性REITs，影响多资产产品策略空间。
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，拟将非FOF基金投资其他基金的比例上限从基金资产净值的10%上调至30%，并允许FOF投资ETF联接基金。
关注原因：征求意见稿放宽基金互投比例、FOF投资ETF联接基金并下调成立门槛，影响多资产产品策略空间。
监管部门近日发布《优化新模式浮动费率产品注册安排纵深推进公募基金改革》机构监管通报，对新模式浮动费率产品注册安排进行系统性优化完善，提出适度扩大参与机构范围、拓宽产品适用范围、稳妥推进存量固定费率产品改造等措施。
关注原因：监管通报优化新模式浮动费率产品注册安排，涉及参与机构扩容、品类拓宽与存量改造，影响基金公司产品申报节奏。
监管部门近日发布《优化新模式浮动费率产品注册安排纵深推进公募基金改革》机构监管通报，对新模式浮动费率产品注册安排进行系统性优化，提出适度扩大参与机构范围、拓宽产品适用范围、稳妥推进存量固定费率产品改造等措施。新纳入的中型管理人原则上申报比例不低于30%，产品范围支持主动量化、港股主题等偏股型产品。多家基金公司表示已在筹备新模式浮动费率产品，部分公司倾向先新发后存量改造。
关注原因：监管通报优化新模式浮动费率产品注册安排，扩容参与机构、拓宽品类并推进存量改造，影响基金公司产品布局节奏。
监管部门日前发布《优化新模式浮动费率产品注册安排 纵深推进公募基金改革》机构监管通报，从三方面优化新模式浮动费率产品注册安排。
关注原因：监管通报放宽新模式浮动费率产品注册安排，中型基金公司获得入场机会，影响产品布局与存量改造节奏。
证监会日前发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，删除发起式基金成立满3年规模不足2亿元即强制清盘的特殊规定，将退出门槛与普通基金拉平。Wind数据显示，年内即将成立满3年且规模不超过2亿元的发起式基金共有57只，涵盖医疗健康、养老目标日期、消费、国企主题、指数增强、红利量化等赛道，集中成立于2023年10月至12月。
关注原因：证监会征求意见稿删除发起式基金满3年规模不足2亿元强制清盘规定，57只临界基金获更长培育期。
香港证监会10月13日对两个涉嫌操纵3家港股上市公司IPO的集团采取行动，向31家经纪行发出限制通知书，冻结资产上限合计约46.64亿港元，其中针对孙然及8家相关公司的限制金额上限约43.79亿港元，为历来同类案件最高。
关注原因：香港证监会就3宗港股IPO涉嫌操纵冻结逾46亿港元资产，并推进《证券市场上市规则》修订。
业内人士认为，此次修订并非简单的规则细节调整，而是针对公募基金运作底层逻辑的一次正本清源。在公募基金总规模逼近40万亿元大关之际，修订在优化产品供给、鼓励产品创新、提高治理效率、压实投资主体责任等方面多管齐下。业内认为这将引导公募基金运作从规模至上转向持有人利益至上。
关注原因：在公募总规模逼近40万亿元背景下，梳理此次修订对产品供给、治理效率与投资主体责任的多方面影响。
10月12日，上海期货交易所（含子公司上期能源）、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所同时发布公告，就修订交易所违规处理办法公开征求意见，均拟新增六类违反程序化交易管理规定的具体情形。
关注原因：四家期货交易所同步就程序化交易违规处理办法征求意见，明确六类情形与处分标准，涉及期货市场参与者合规。
最新一期机构监管情况通报显示，监管部门再次聚焦与投资者实际收益挂钩的浮动费率基金，优化各项注册安排，并从今年10月起有序推进。参与机构范围将拓展至主动权益类基金管理规模居前的中型基金管理人，头部基金管理人发行数量原则上不低于其主动管理权益类基金发行数量的60%，新纳入的中型基金管理人原则上不低于30%。
关注原因：监管通报优化浮动费率基金注册安排，参与机构从头部扩围至中型管理人并设差异化申报门槛。
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，博时基金表示坚决拥护并将积极学习落实。博时基金认为，修订覆盖产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等全链条，明确禁止风格漂移、押注赛道，健全产品市场化进退机制，并明确衍生品基金、REITs等资产类别、优化FOF投资安排。
关注原因：博时基金以管理人视角解读运作办法征求意见稿，涉及产品分类、退出机制与创新空间等全链条安排。
财政部、税务总局10月12日发布公告，自2027年4月1日起将新能源汽车的增值税出口退税率由13%下调至9%，同时取消电子烟设备装置等产品增值税出口退税。公告附有新能源汽车产品清单和电子烟设备装置等产品清单，出口退税率以出口货物报关单注明的出口日期界定。行业分析人士认为，此次调整意在抑制低价出口竞争、推动产业升级。
关注原因：新能源汽车出口退税率下调至9%，自2027年4月起执行，涉及出口企业与相关产业链。
《金融产品网络营销管理办法》已于今年9月30日正式实施，近期已有多地证监局向辖区内机构提出具体工作要求，督促券商、基金公司落地实施该新规。
关注原因：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施后，多地证监局向辖区券商、基金公司提出具体落地要求。
2026年10月9日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则，向社会公开征求意见，其中将公募REITs单列为基金产品类别之一并提出相关管理要求。
关注原因：证监会征求意见稿将公募REITs单列为基金产品类别，机构测算或为REITs市场带来千亿级增量资金。
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，嘉实基金认为此次修订是《推动公募基金高质量发展行动方案》在制度层面的落地。修订将股票基金、混合基金、FOF等的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份分别降低至5000万元、5000万份，并强化投资运作约束、严控风格漂移。嘉实基金表示将把以投资者为本落实到产品运营、投资管理、客户服务等环节。
关注原因：证监会就基金运作管理办法征求意见，嘉实基金从行业视角解读修订方向与产品供给影响。
10月12日，最高人民法院、中国人民银行、金融监管总局、中国证监会联合发布金融消费者、投资者合法权益保护典型案例，覆盖金融借款、基金理财、数字金融、人身保险、证券投资等领域。
关注原因：四部门联合发布金融消费纠纷典型案例，明确格式条款提示说明义务与适当性义务的裁判尺度。