住房城乡建设部办公厅等印发《城镇供热“温暖工程”三年行动方案（2026—2028年）》
住房城乡建设部办公厅、国家发展改革委办公厅、工业和信息化部办公厅、市场监管总局办公厅、中国气象局办公室、国家能源局综合司于2026年9月24日联合印发《城镇供热“温暖工程”三年行动方案（2026—2028年）》，文号建办城函〔2026〕239号。方案要求北京、天津、河北等15个省（区、市）及新疆生产建设兵团住房城乡建设、发展改革、工业和信息化、市场监管、气象、能源等部门结合实际抓好贯彻落实。
全部基金动态
中国政府网·部门文件 公众号·券商中国精选 商务部、科技部就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见
10月16日，商务部、科技部就修订《中国禁止出口限制出口技术目录》公开征求意见，拟增列人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术。其中拟禁止出口技术14项，拟限制出口技术26项，人工智能领域涉及大模型、智能体、算力集群、信息处理相关23项技术。自10月16日起至《目录》正式修订公告实施之日止，技术出口经营者在出口公告所列技术前，应当在商务部业务系统统一平台技术贸易管理信息应用登记。
关注原因：出口技术目录修订涉及人工智能、生物医药、光伏三个领域40项技术，影响相关企业技术出口的登记与许可流程。
华尔街见闻·全球快讯 深交所本周对114起证券异常交易行为采取自律监管措施
深交所本周共对114起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。同期，深交所对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
公众号·中国基金报转载自 央视 三部门印发《关于进一步完善价格形成机制 推动普惠养老服务提质扩面的指导意见》，首次在国家层面界定三类养老机构
国家发展改革委、民政部、国家卫生健康委三部门联合印发《关于进一步完善价格形成机制 推动普惠养老服务提质扩面的指导意见》，首次在国家层面将养老机构划分为兜底保障型、普惠支持型、完全市场型三类并实施差异化收费管理。文件明确养老机构收费包括基本服务费、非基本服务费、上门服务费，并要求建立收费目录清单、清单之外一律不得收费。
东方财富·快讯 证监会开出2张巨额罚单 3名自然人被合计罚没逾5亿元
证监会今日发布行政处罚决定书，3名自然人因操纵市场及内幕交易被重罚。周吉锋、周吉辉操纵证券市场共计被罚没逾3亿元，陈秋航因内幕交易被罚没近1.82亿元。
东方财富·快讯 上交所：本周对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控
2026年10月8日至10月16日，上交所对198起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，并对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控。同期，上交所对20起上市公司重大事项进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
新浪财经·7×24 香港证监会欢迎港交所拟在港股市场实施T+1结算周期
香港证监会市场监察部执行董事梁仲贤表示，欢迎香港交易所发表谘询总结，并采取以市场准备情况为依据的实施方式，推动香港股票市场结算周期过渡至T+1。他称这是维持香港国际金融中心竞争力、与全球市场发展接轨的重要一步，并呼吁业界参与者及早准备，评估有关转变对系统、流程及营运安排的影响，与交易对手及服务供应商紧密合作。
中国人民银行·意见征集精选 中国人民银行就《银行间债券市场债券发行管理规则》公开征求意见
中国人民银行制定《银行间债券市场债券发行管理规则》，于2026年10月16日起面向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2026年11月15日。公众可通过电子邮件或信函方式提交反馈，征求意见稿及起草说明以附件形式发布。
关注原因：央行就银行间债券市场债券发行管理规则公开征求意见，反馈截止2026年11月15日，涉及债券发行环节的规则制定。
东方财富·快讯 金融监管总局资管司司长赖秀福：完善资管监管规则 防止监管套利和规则洼地
10月16日，国家金融监督管理总局资管司司长赖秀福在全球财富管理论坛·2026上海苏河湾大会上表示，将持续强化风险防范，防止监管套利和规则洼地，打造公平竞争的市场环境。
东方财富·快讯 香港交易所将接受中国国债作为衍生产品结算所非现金抵押品
香港交易所宣布，自2026年11月2日起，中国国债将获接纳为香港期货结算及香港联合交易所期权结算所履行保证金要求的合资格非现金抵押品，有关规则修订已获香港证监会批准。该安排将拓展中国国债在香港的应用，提升抵押品管理灵活性及资本效率，并支持香港固定收益及人民币生态圈持续发展。
新浪财经·7×24 中国铝业集团200亿元小公募债申报获上交所受理
上交所公司债券项目信息平台显示，中国铝业集团有限公司200亿元小公募债项目状态更新为“已受理”，受理日期为2026年10月15日。募集说明书申报稿显示，募集资金扣除发行相关费用后拟全部用于生产性支出，包括补充营运资金、偿还本部及成员单位债务（含部分公司债券）及适用的法律法规允许的其他用途等。
新浪财经·7×24 沈阳地铁集团95亿元私募债申报获上交所受理
上交所公司债券项目信息平台显示，沈阳地铁集团有限公司95亿元私募债项目状态更新为“已受理”，受理日期为2026年10月15日。
东方财富·快讯 “并购六条”实施两周年 沪市主板产业整合激活发展新动能
2024年9月证监会发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，实施两年来沪市主板公司围绕深化国企改革、推动产业整合、促进转型升级等方向实施了一批代表性项目，优质资产加快集聚，产业协同逐步增强，改革成效持续显现。
第一财经·A股 A股公司密集发布立案或处罚公告：*ST清越被罚1.72亿，俞发祥再遭立案
近一周5家A股公司相继发布立案或处罚公告，信披违规突出。10月14日晚间，*ST清越（688496.SH）因欺诈发行、财务造假被罚1.72亿元，其IPO保荐机构广发证券、审计机构立信会计师事务所及实控人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金。信宇人及实控人杨志明、祥源文旅与交建股份实控人俞发祥、*ST纳川均因涉嫌信披违规被立案，其中俞发祥近三年来第二次被立案。
新浪财经·7×24 工信部发布人工智能“产业导航图” 覆盖1000余个场景并设立600亿元国家人工智能产业投资基金
工业和信息化部发布人工智能“产业导航图”，覆盖1000余个场景，将以制造业为主战场、以应用牵引为主线推动人工智能赋能新型工业化。工信部已组织近30场“深度行”活动，促成5000余家企业供需对接，支持创建北京、济南—青岛等18个国家人工智能创新应用先导区，推动研制近200项人工智能关键技术标准，并设立600亿元国家人工智能产业投资基金。
公众号·财新 民航局发布《国内航线航班评审优化措施》 中小航司全国性扩张或将受限
民航局近日发布《国内航线航班评审优化措施》，新规将从2026/2027年冬春航季开始实施，主要针对部分骨干网竞争同质化问题，通过合理调控承运人数量推动市场结构优化。2026年上半年“国有三大航”均呈现“营收增长、亏损扩大”，合计归母净亏损达81.61亿元，民营航司盈利同样收缩。
公众号·财新 茶百道（02555.HK）IPO包盘案背后：恒指公司将于10月23日将其剔除出恒生指数系列
香港证监会发起近年力度罕见的IPO操纵专项执法行动，点名涉及三只股份、两个操盘团伙，冻结合共46.6亿港元资金。涉案股份茶百道（02555.HK）10月13日开市前被勒令停牌，10月14日遭恒生指数公司通告，自10月23日起被剔除出恒生综合指数及其分类指数。茶百道2024年4月23日在港交所上市，集资25亿港元，停牌前报4.035港元/股，较上市价17.5港元/股重挫76.9%。
第一财经·金融 民营银行属地化整改趋严，“存款特种兵”异地开户还行吗？
锡商银行9月发布《关于业务属地化调整的公告》，个人存款业务仅面向江苏省内本地客户，线上开户需身份证地址、常住地、主要业务经营地、手机号码归属地、设备定位信息5项中满足3项在江苏省内。多家民营银行已向异地储户发出类似通知，部分银行直接禁止异地开立II类户。专家称“5选3”主要针对线上存款，到实体网点开立I类户的存款属本地存款。
国际金融报·证券基金精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订公开征求意见，网络营销新规已施行
中国证监会10月9日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，现行办法2014年修订发布，此次修订覆盖产品分类、发行募集、投资运作、风险管控与退出机制等全运作链条。
关注原因：《运作办法》征求意见稿与已施行的《金融产品网络营销管理办法》同步影响产品运作与营销两端，涉及基金公司合规与产品布局。
华尔街见闻·全球快讯 中金公司：换股吸收合并东兴证券、信达证券即将实施，两券商股票10月19日起终止上市
中金公司公告称，换股吸收合并东兴证券、信达证券事项已获证监会批复，东兴证券、信达证券股票将于2026年10月19日起终止上市。本次A股换股实施股权登记日为2026年10月16日，东兴证券A股换股比例为1:0.4376，信达证券A股换股比例为1:0.5210。合并完成后两券商将注销法人资格，全部资产、负债等由中金公司承继，中金公司新增A股股份将申请在上交所主板上市流通。
证券时报·基金精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订公开征求意见
证监会10月9日发布通知，就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，现行办法于2014年修订发布。征求意见稿提出加强投资风格稳定管理、强化业绩比较基准约束，将权益类基金、FOF等成立门槛从规模2亿元、份额2亿份下调至5000万元、5000万份，并优化迷你基金运作与发起式基金退出安排。
关注原因：证监会就《运作办法》修订征求意见，涉及风格稳定、成立门槛与迷你基金退出，影响产品布局与运作。
第一财经·A股 证监会期货监管司副司长张悦：期货市场“十五五”将上新品种、扩开放、强风控
10月15日，证监会期货监管司副司长张悦在2026上海衍生品市场论坛表示，期货市场将完善期货期权品种布局、培育基础性战略性品种，稳步扩大特定品种开放范围，强化全链条风险管控并严厉打击违法违规行为。上期所理事长田向阳称“十五五”期间将推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，并推进电力等战略性品种研发；中金所董事长何庆文表示将提高服务中长期资金入市的适配性。
新浪财经·7×24 乌克兰议会二读通过与国际货币基金组织、欧盟要求挂钩的包裹增值税法案
乌克兰议会二读通过一项包裹增值税法案，该法案与国际货币基金组织和欧盟的要求挂钩。
公众号·中国证券报 深圳出台商品住房销售制度改革地方实施意见，2026年8月28日后新出让土地项目预售需主体结构封顶
深圳市住房和建设局等三部门10月15日印发实施意见，明确2026年8月28日后新发布出让公告的商品住房项目申请预售须完成主体结构封顶，预售资金全额全过程监管。现房销售方面，新出让土地项目优先选择现房销售，定金一般不超过购房总价款的3%。2026年8月28日后签订开发贷合同的项目实行主办银行制，取得预售许可证的项目竣工备案后方可发放个人住房贷款。
同花顺·热点资讯转载自 证监会网站 江苏证监局对宜兴华软投资管理有限公司出具警示函
江苏证监局对宜兴华软投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，因其未对部分私募基金投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款。公司需在收到决定书30日内提交书面报告，可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼。
国际金融报·证券基金 中证协发布《证券业务示范实践第7号——证券公司风险数据管理》，500亿增资潮下券商出海迎风险数据新考题
中证协近期发布《证券业务示范实践第7号——证券公司风险数据管理》，划定风险数据战略、治理、架构、标准、安全与质量六大建设方向，推动券商构建统一风险数据标准。文件属行业自律最佳实践指引，非强制监管规则，业内认为未来或纳入券商分类评价。当前券商境外子公司年内增资已突破500亿元，文件要求涉及数据出境的券商开展跨境评估，并推动AI与风险数据管理深度融合。
新浪财经·7×24 挪威主权财富基金委员会：建议应允许投资于制造核武器部件的国防集团
挪威主权财富基金委员会建议，应允许该基金投资于制造核武器部件的国防集团。
新浪财经·7×24 挪威主权财富基金委员会提议继续排除生产特定产品的公司
挪威主权财富基金委员会提议继续排除生产特定产品的公司。
公众号·中国基金报 *ST清越因欺诈发行及信披违法被罚1.72亿元，上交所公开谴责并五年内不接受其发行上市申请
*ST清越（原清越科技）2026年10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行及信息披露违法被责令改正、给予警告，合计罚款1.72亿元。同日上交所对公司予以公开谴责，五年内不接受其提交的发行上市申请文件。公司保荐人广发证券、审计机构立信会计师事务所及实际控制人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金。
Financial Times · Markets* 英国金融行为监管局（FCA）计划利用AI实现金融监管自动化
英国金融行为监管局（FCA）计划引入人工智能以实现金融监管的自动化。该英国监管机构将公布其应对最新前沿模型崛起的方案。
X·美联储* 美联储鲍曼就硅谷银行后监管发表演讲
负责监管事务的副主席鲍曼就硅谷银行事件后的监管现代化发表演讲：https://www.federalreserve.gov/newsevents/speech/bowman20261014a.htm 观看直播：https://www.youtube.com/live/V7H5F2C5PNc 了解更多关于负责监管事务的副主席鲍曼的信息：https://www.federalreserve.gov/aboutthefed/bios/board/bowman.htm
新浪财经·7×24 中金所：正扎实推进人民币外汇期货试点准备工作
中金所党委书记、董事长何庆文在论坛上表示，中金所正根据中国证监会统一部署，扎实推进人民币外汇期货试点准备工作，确保平稳推出。何庆文同时透露，自今年4月合格境外投资者（QFI）参与国债期货交易落地以来，已有39家QFI备案纳入国债期货、11家获批套保额度。
华尔街见闻·全球快讯 证监会期货监管司副司长张悦：把市场稳定机制做细做实，进一步完善期货期权品种布局
证监会期货监管司副司长张悦10月15日在2026上海衍生品市场论坛上表示，今年是“十五五”开局之年，“十五五”规划纲要明确提出稳步发展期货和衍生品，为期货市场高质量发展指明了方向。他提出，把市场稳定机制做细做实，进一步完善期货期权品种布局。
中国经济网·基金精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，拟将非FOF基金投资其他基金的比例上限从基金资产净值的10%上调至30%，并允许FOF投资ETF联接基金。
关注原因：征求意见稿放宽基金互投比例、FOF投资范围与成立门槛，并重新定性REITs，影响多资产产品策略空间。
证券时报·基金精选 证监会就基金运作管理办法征求意见，拟放宽基金互投比例至30%并下调FOF成立门槛
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，拟将非FOF基金投资其他基金的比例上限从基金资产净值的10%上调至30%，并允许FOF投资ETF联接基金。
关注原因：征求意见稿放宽基金互投比例、FOF投资ETF联接基金并下调成立门槛，影响多资产产品策略空间。
新浪财经·7×24 证监会期货监管司副司长王颖：稳步拓展期货市场对外开放广度深度
中国证监会期货监管司副司长王颖10月14日在第19届国际油脂油料大会暨农畜产业（衍生品）大会上表示，证监会期货司将牢牢把握市场化、法治化、国际化方向，着力推动建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的期货市场。稳步拓展市场对外开放广度与深度，优化境外主体参与渠道，完善跨境监管协作，共同提升全球大宗商品定价效率和风险管理能力。
同花顺·热点资讯转载自 科创板日报 *ST清越（688496）因欺诈发行、财务造假被证监会罚1.72亿元，先行赔付专项基金正有序推进
*ST清越（688496）10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行被罚1.65亿元、因信息披露违法被罚700万元，合计1.72亿元并责令改正、给予警告。公司称广发证券、立信会计师事务所及实控人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金，目前相关工作正有序推进。此前公司已于9月10日收到上交所终止上市事先告知书。
同花顺·热点资讯转载自 证券日报网 东北证券修订《公司章程》，经营范围新增证券资产管理（限于资产证券化业务）
东北证券10月14日公告修订《公司章程》经营范围条款，依据吉林证监局核准其证券资产管理业务资格的批复（吉证监许字[2026]1号）及《经营范围登记规范表述目录（试行）》。修订后许可项目为证券业务、公募证券投资基金销售、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，证券期货业务范围新增证券资产管理（限于从事资产证券化业务）。
公众号·上海证券报 中证协报告为券商研究业务“开方抓药”：2025年98家券商发布研报205503份，提出六大挑战与七项建议
中证协近期向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，2025年共98家证券公司发布研究报告205503份，较2024年减少11.54%。报告指出行业面临传统盈利模式难以为继、部分机构过于依赖专家咨询服务、研报信息来源管控薄弱、分析师个人行为管控缺位等六大挑战，并提出差异化发展、规范专家咨询费支出管理、建立AI投研内容审核内控机制等七项建议。
东方财富·快讯 山东：加大政府投资基金对数据产业项目的支持力度
山东省人民政府办公厅发布关于加快推进数据产业高质量发展的实施意见，提出加大资金扶持力度。意见明确统筹省级财政资金支持数据企业、数据产业和相关试点建设，并积极推荐符合条件的数据产业重点项目申报中央预算内投资。