基金日报 · 2026 年 10 月 20 日 · 星期二
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首批18只主动管理ETF获证监会注册批复，沪深交易所各9只
10月19日，境内首批18只主动管理ETF正式获得中国证监会准予注册的批复，沪、深交易所各有9只，后续将启动募集程序。证监会主席吴清在2026金融街论坛年会上称，这是推动基金产品创新发展的重要举措。首批产品已完成上市前现场检查，南方基金、摩根资产管理、鹏华基金、工银瑞信、富国基金、华泰柏瑞等机构就产品定位与运作机制作出说明。
- 证监会将同意首批18只主动ETF注册华尔街见闻·全球快讯
- 首批18只主动ETF获批，易方达、华夏、南方等基金公司产品在列证券时报·基金
- 证监会同意首批18只主动ETF注册 最快10月23日启动发行经济观察报·金融
- 首批18只主动ETF获证监会批复，沪市深市各9只中国基金报·公募
监管与政策
证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》并答记者问
中国证监会2026年10月19日发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，共十八条，将违规转让证券行为细分为四类并差异化设置裁量阶次。规则按违规比例与金额双指标划分处罚档次，违规比例不足2%或金额不足4000万元的适用从轻阶次，违规比例5%以上且金额5亿元以上的适用从重阶次。证监会有关部门负责人表示，规则对利用交易工具绕道减持、一致行动人共同违法等情形依法从严认定。
证监会发布基金运作管理办法征求意见稿 下调股票基金成立门槛并取消发起式基金三年清盘规定
证监会近日发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，将股票等其他类型基金的成立门槛从2亿元降至5000万份和5000万元，固收类产品仍维持2亿份和2亿元，并删除发起式基金合同生效3年后资产净值低于2亿元即自动终止的表述。
华尔街见闻·全球快讯另有 5 家信源报道证监会主席吴清：将稳步推出北证50ETF并优化新三板分层管理
10月19日，证监会主席吴清在2026金融街论坛年会开幕式上表示，证监会将锚定打造服务创新型中小企业主阵地，稳步推出北证50ETF、北交所新股市值配售、创新性评价标准、优化新三板分层管理等一系列举措，促进北交所新三板一体化高质量发展。
中国人民银行等十一部门联合印发金融支持三大国际科技创新中心建设指导意见
中国人民银行、科技部、金融监管总局、中国证监会等十一部门近日联合印发《关于金融支持建设北京（京津冀）、上海（长三角）、粤港澳大湾区国际科技创新中心的指导意见》。意见提出到2030年支持科技创新全链条金融服务体系更加健全、直接融资占比明显提升，并对三地分别明确科技金融服务布局方向。意见还提出鼓励市场机构创设科创债指数化产品、引导公募基金扩大北交所市场投资、支持发展并购基金等举措。
中国证监会就《证券市场先行赔付指导意见》公开征求意见
中国证监会起草《证券市场先行赔付指导意见（征求意见稿）》，就《证券法》第九十三条规定的先行赔付活动公开征求意见，反馈截止时间为2026年11月18日。意见旨在推动先行赔付活动更加规范、透明、可预期，发挥其快捷化解证券群体性纠纷的功能。
机构监管通报点名境外调研券商买单，3家券商2家基金公司被采取措施
近日下发的一期机构监管情况通报指出，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研时，由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用，个别基金公司从业人员因私出国旅游的机票酒店也由证券公司支付。监管部门对3家券商、2家基金公司及相关人员采取监管谈话、出具警示函、责令改正等措施，并明确不得使用交易佣金转移支付应由自身承担的费用、调研实行一事一报一团一档等四项要求，各机构需自查自纠并退回超标或不当开支。
宏观与市场
央行行长潘功胜在2026金融街论坛演讲，披露五项即将出台的政策举措
中国人民银行行长潘功胜在2026金融街论坛年会演讲中表示，人民银行将会同金融监管总局、证监会设立应对非银机构大额赎回的流动性支持工具，适用机构包括银行理财子公司、公募基金管理人及对应的银行母行、证券母公司等。
- 央行行长潘功胜在2026金融街论坛年会演讲，披露五项即将出台的政策举措中国人民银行·新闻发布
- 央行、金融监管总局、证监会负责人在2026金融街论坛年会披露多项政策安排同花顺·热点资讯
- 2026金融街论坛年会开幕，央行宣布将出台一揽子政策新浪财经·7×24
- 潘功胜在金融街论坛宣布一揽子政策，隔夜回购利率将成主要政策利率第一财经·金融
国家统计局发布前三季度经济数据 国内生产总值同比增长4.6%
国家统计局公布，前三季度国内生产总值1071071亿元，按不变价格计算同比增长4.6%，其中三季度增长4.5%、环比增长1.2%。分产业看，第一产业增加值同比增长3.7%，第二产业增长3.8%，第三产业增长5.2%。前三季度全国规模以上工业增加值同比增长5.3%，社会消费品零售总额370001亿元同比增长1.1%，固定资产投资（不含农户）同比下降7.2%。
行业与机构
新模式浮动费率基金规模增至1589亿元 监管优化注册安排推动扩容
截至2026年10月19日，全市场新模式浮动费率基金数量已达175只（仅统计主份额），规模从2025年5月首批26只募集时的259亿元增至1589亿元，参与的基金管理人超过40家。监管部门近日发布机构监管通报，提出适度扩大参与机构范围、稳步拓展产品适用范围、稳妥推进存量固定费率产品改造等措施。首批26只产品中18只成立以来实现正收益，占比近七成。
规模与资金
年内新成立FOF达160只、募集规模1506.22亿元，均创年度新高
Wind数据显示，截至10月16日，年内新成立160只FOF，规模合计1506.22亿元，双双刷新年度纪录。其中博时盈泰臻选6个月持有以58亿元首发规模暂列第一，中欧盈欣稳健6个月持有、广发稳泰多元机遇3个月持有募集规模均超50亿元。目前仍有17只FOF正在发行、16只等待发行，多位FOF基金经理认为发行升温源于投资者稳健收益诉求与渠道推动的供需共振。
观点与研究
中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长朱鹤新在2026金融街论坛年会演讲：深化外汇领域开放，更好服务新发展格局
中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长朱鹤新在2026金融街论坛年会上表示，拟集中推出一批增量措施，包括经常项目便利化、优化资本项目外汇管理和推动外汇市场开放发展三方面政策。截至今年6月末，全国信用优良、免于审核即可办理外汇业务的企业超5万家，比2025年末增长约30%。截至今年9月末，跨境贸易投资高水平开放相关“一揽子”政策累计惠及经营主体超15万家、涉及业务金额超3万亿美元。