长城国瑞证券厦门两家营业部及4名员工被采取监管措施，合规人员参与佣金分成

厦门证监局近日对长城国瑞证券厦门厦禾路、莲前东路两家营业部及肖明、吴一帅、黄春革、张朝志4名工作人员采取监管措施，违规事由为员工向经纪人介绍客户并收受佣金分成、经纪人向客户返佣输送不正当利益，其中合规管理人员吴一帅直接参与分成。两家营业部及4人均被记入诚信档案，厦禾路营业部被出具警示函。律师白耀华指出，根源在于经纪业务薪酬倒挂，合规人员参与使个案违规演变为系统性合规失灵。