IMF与世行联合发布《曼谷蓝图》 打击数字金融诈骗
10月14日，国际货币基金组织（IMF）、世界银行与泰国央行在曼谷举行的2026年世行和IMF年会期间联合发布《曼谷蓝图》。该框架围绕5大支柱、提出12项建议，旨在帮助各国应对日益严重的数字金融网络诈骗，并呼吁加强跨部门及跨国合作以完善反诈机制。
#监管政策
东方财富·快讯 公众号·中国基金报精选 监管部门发布机构监管通报 优化新模式浮动费率产品注册安排
监管部门近日发布《优化新模式浮动费率产品注册安排纵深推进公募基金改革》机构监管通报，对新模式浮动费率产品注册安排进行系统性优化完善，提出适度扩大参与机构范围、拓宽产品适用范围、稳妥推进存量固定费率产品改造等措施。
AI 关注原因：监管通报优化新模式浮动费率产品注册安排，涉及参与机构扩容、品类拓宽与存量改造，影响基金公司产品申报节奏。
中国基金报·公募精选 监管部门发布优化新模式浮动费率产品注册安排通报 基金公司积极筹备
监管部门近日发布《优化新模式浮动费率产品注册安排纵深推进公募基金改革》机构监管通报，对新模式浮动费率产品注册安排进行系统性优化，提出适度扩大参与机构范围、拓宽产品适用范围、稳妥推进存量固定费率产品改造等措施。新纳入的中型管理人原则上申报比例不低于30%，产品范围支持主动量化、港股主题等偏股型产品。多家基金公司表示已在筹备新模式浮动费率产品，部分公司倾向先新发后存量改造。
AI 关注原因：监管通报优化新模式浮动费率产品注册安排，扩容参与机构、拓宽品类并推进存量改造，影响基金公司产品布局节奏。
证券时报·基金精选 监管部门发布优化新模式浮动费率产品注册安排通报
监管部门日前发布《优化新模式浮动费率产品注册安排 纵深推进公募基金改革》机构监管通报，从三方面优化新模式浮动费率产品注册安排。
AI 关注原因：监管通报放宽新模式浮动费率产品注册安排，中型基金公司获得入场机会，影响产品布局与存量改造节奏。
中国基金报·公募精选 证监会就基金运作管理办法征求意见，删除发起式基金满3年规模不足2亿元强制清盘规定
证监会日前发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，删除发起式基金成立满3年规模不足2亿元即强制清盘的特殊规定，将退出门槛与普通基金拉平。Wind数据显示，年内即将成立满3年且规模不超过2亿元的发起式基金共有57只，涵盖医疗健康、养老目标日期、消费、国企主题、指数增强、红利量化等赛道，集中成立于2023年10月至12月。
AI 关注原因：证监会征求意见稿删除发起式基金满3年规模不足2亿元强制清盘规定，57只临界基金获更长培育期。
第一财经·A股精选 香港证监会查处3宗港股IPO操纵案并修订《证券市场上市规则》
香港证监会10月13日对两个涉嫌操纵3家港股上市公司IPO的集团采取行动，向31家经纪行发出限制通知书，冻结资产上限合计约46.64亿港元，其中针对孙然及8家相关公司的限制金额上限约43.79亿港元，为历来同类案件最高。
AI 关注原因：香港证监会就3宗港股IPO涉嫌操纵冻结逾46亿港元资产，并推进《证券市场上市规则》修订。
X·美国证交会* SEC委员Uyeda撰文回应FT：修订法定人数规则并非“仓促改规”
美国证交会（SEC）委员Mark Uyeda在《金融时报》撰文，回应有关SEC在委员Hester Peirce离任后“仓促修订”法定人数规则的报道，称该说法误导读者，并解释修订原因及为何是改进。他同时表示，尽管Peirce离任，SEC对其使命的承诺没有改变。
华尔街见闻·全球快讯 香港证监会回应茶百道、拨康视云IPO认购需求遭操纵：针对严重失当行为采取有效行动有助巩固市场信心
针对近期茶百道及拨康视云遭人为操纵IPO认购需求并被暂停交易，香港证监会回应称，针对严重失当行为采取有效行动有助巩固市场信心。香港证监会表示，公平而值得信赖的市场能吸引优质发行人及投资者，市场廉洁与市场可持续发展相辅相成，将继续与联交所及市场参与者合作，支持建立高效、具竞争力及高质素的上市市场。
公众号·中国基金报 香港证监会再发保荐人通函：部分上市申请文件仍存不足，IPO把关者须提高警惕
香港证监会10月13日发布《致持牌法团有关从事保荐人工作以及进行簿记建档及配售活动的通函》，指出自1月以来保荐人资源及主要人员能力已呈改善迹象，但部分上市申请文件仍存在不足，1月至9月共65宗上市申请被暂停审理。证监会敦促保荐人、整体协调人及资本市场中介人对可疑安排相关预警迹象提高警惕，行政总裁梁凤仪表示对不法分子将毫不犹豫采取执法行动。
公众号·财新 茶百道被勒令停牌 香港证监会查IPO包盘向31家券商发限制通知
香港证监会发起近年力度罕见的IPO操纵专项执法行动，向31家券商发出限制通知，冻结与12名个人与公司相关、合共超过46.6亿港元的涉案资产，并指示香港交易所自10月13日早9时起暂停四川百茶百道实业股份有限公司股份交易。行动直指两个涉嫌在港股新股发行国际配售环节实施"包盘"的团伙，涉案金额为历来同类案件中规模最大。
公众号·中国基金报 央行批准Visa筹备银行卡清算机构，将成首家外商独资
10月13日，央行批准威士信息技术（北京）有限公司筹备银行卡清算机构，Visa将成为继连通公司、万事网联之后首家外商独资的银行卡清算机构。威士公司需在一年内完成筹备工作，之后可提交开业申请，获批前不得在境内发行Visa品牌人民币银行卡或提供人民币银行卡清算服务。Visa首席执行官Ryan McInerney称此次获批是其长期服务中国市场的重要里程碑。
中国政府网·部门文件 交通运输部 工业和信息化部 国家能源局关于印发《内河新能源船舶推广应用行动方案（2026—2030年）》的通知
交通运输部、工业和信息化部、国家能源局联合印发《内河新能源船舶推广应用行动方案（2026—2030年）》，明确到2028年内河新能源船舶保有量较2025年翻倍，其中电动运输船舶突破1000艘、甲醇动力船舶突破100艘，综合形成零碳水路运输通道3000公里。方案重点推动内河电动、甲醇动力船舶全场景应用，并提出到2030年初步实现新能源船舶规模化应用。
中国政府网·部门文件 国家铁路局印发《铁路科技创新“十五五”规划》
国家铁路局2026年9月11日印发《铁路科技创新“十五五”规划》，提出到2030年基本建成引领铁路现代化发展的科技创新体系。规划明确新建30家左右国家铁路局铁路行业科技创新基地，布局国家级重大重点科技项目不少于100项，突破不少于100项关键核心技术，形成不少于500项重大科技成果，并开展不少于20项典型应用场景或示范工程。
同花顺·热点资讯转载自 大河财立方 深交所终止审核7笔债券项目，金额合计192.8亿元
深交所终止审核7笔债券项目，金额合计192.8亿元，品种为私募和ABS。其中5笔为资产支持专项计划，涉及联易盛供应链服务（武汉）有限公司等发行人，单笔拟发行金额最高50亿元；另2笔为私募公司债，发行人为唐山工业控股集团有限公司和项城市国控产业发展有限公司。
东方财富·快讯精选 公募基金改革棋至中盘：业内解读此次修订的底层逻辑调整
业内人士认为，此次修订并非简单的规则细节调整，而是针对公募基金运作底层逻辑的一次正本清源。在公募基金总规模逼近40万亿元大关之际，修订在优化产品供给、鼓励产品创新、提高治理效率、压实投资主体责任等方面多管齐下。业内认为这将引导公募基金运作从规模至上转向持有人利益至上。
AI 关注原因：在公募总规模逼近40万亿元背景下，梳理此次修订对产品供给、治理效率与投资主体责任的多方面影响。
新浪财经·7×24 土耳其总统埃尔多安：投资基金风波后将新增监管规定，让资本市场更加健康
土耳其总统埃尔多安表示，在投资基金风波之后，将通过新增监管规定让资本市场更加健康。
公众号·上海证券报精选 上期所等四家期货交易所就修订违规处理办法公开征求意见，新增六类程序化交易违规情形
10月12日，上海期货交易所（含子公司上期能源）、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所同时发布公告，就修订交易所违规处理办法公开征求意见，均拟新增六类违反程序化交易管理规定的具体情形。
AI 关注原因：四家期货交易所同步就程序化交易违规处理办法征求意见，明确六类情形与处分标准，涉及期货市场参与者合规。
东方财富·快讯 10月12日晚间新闻精选：新能源汽车出口退税率2027年起下调至9%，证监会主席吴清将出席金融街论坛年会
财政部、税务总局公告，自2027年4月1日起，新能源汽车增值税出口退税率由13%下调至9%。证监会主席吴清将参加2026金融街论坛年会并发表主题演讲，多位证监会领导及有关司局、系统单位负责人也将出席论坛年会有关活动。
第一财经·A股精选 新型浮动费率基金注册扩容，首批26只产品业绩首尾相差175个百分点
最新一期机构监管情况通报显示，监管部门再次聚焦与投资者实际收益挂钩的浮动费率基金，优化各项注册安排，并从今年10月起有序推进。参与机构范围将拓展至主动权益类基金管理规模居前的中型基金管理人，头部基金管理人发行数量原则上不低于其主动管理权益类基金发行数量的60%，新纳入的中型基金管理人原则上不低于30%。
AI 关注原因：监管通报优化浮动费率基金注册安排，参与机构从头部扩围至中型管理人并设差异化申报门槛。
中国基金报·公募精选 博时基金解读《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，博时基金表示坚决拥护并将积极学习落实。博时基金认为，修订覆盖产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等全链条，明确禁止风格漂移、押注赛道，健全产品市场化进退机制，并明确衍生品基金、REITs等资产类别、优化FOF投资安排。
AI 关注原因：博时基金以管理人视角解读运作办法征求意见稿，涉及产品分类、退出机制与创新空间等全链条安排。
公众号·中国基金报精选 财政部、税务总局下调新能源汽车增值税出口退税率至9%
财政部、税务总局10月12日发布公告，自2027年4月1日起将新能源汽车的增值税出口退税率由13%下调至9%，同时取消电子烟设备装置等产品增值税出口退税。公告附有新能源汽车产品清单和电子烟设备装置等产品清单，出口退税率以出口货物报关单注明的出口日期界定。行业分析人士认为，此次调整意在抑制低价出口竞争、推动产业升级。
AI 关注原因：新能源汽车出口退税率下调至9%，自2027年4月起执行，涉及出口企业与相关产业链。
新浪财经·7×24 证监会主席吴清会见阿联酋穆巴达拉投资公司首席执行官兼董事总经理哈勒敦
2026年10月12日，中国证监会主席吴清在京会见阿联酋主权投资机构穆巴达拉投资公司首席执行官兼董事总经理哈勒敦（Khaldoon Khalifa Al Mubarak）。双方就国际经济金融形势、加强中阿资本市场合作、扩大在华投资等议题交换了意见。
东方财富·快讯精选 多地证监局发文明确930金融网络营销新规具体要求
《金融产品网络营销管理办法》已于今年9月30日正式实施，近期已有多地证监局向辖区内机构提出具体工作要求，督促券商、基金公司落地实施该新规。
AI 关注原因：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施后，多地证监局向辖区券商、基金公司提出具体落地要求。
公众号·中国基金报 香港证监会将修订《证券市场上市规则》，预计2027年第一季度生效
香港证监会10月12日发表咨询总结，宣布将修订《证券市场上市规则》及《证券及期货条例》，加强打击IPO及上市公司失当行为，预计相关修订于2027年第一季度生效。
每日经济新闻·基金精选 证监会就《运作办法》征求意见，明确基金投资REITs按证券投资管理
2026年10月9日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则，向社会公开征求意见，其中将公募REITs单列为基金产品类别之一并提出相关管理要求。
AI 关注原因：证监会征求意见稿将公募REITs单列为基金产品类别，机构测算或为REITs市场带来千亿级增量资金。
华尔街见闻·全球快讯 证监会王利：探索更加适配创新型中小企业的制度和实践
证监会办公厅副主任王利10月12日在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，五年来证监会扎实推动市场高质量发展，北交所运行安全稳定、功能有效发挥，市场建设取得积极成效，并探索更加适配创新型中小企业的制度和实践。
新浪财经·7×24 香港证监会核准六家机构提供证券登记服务，无纸证券市场制度11月16日生效
香港证监会10月12日发文显示，无纸证券市场制度将于11月16日生效，并核准宝德隆证券登记有限公司、香港中央证券登记有限公司、证券登记有限公司、香港经理秘书有限公司、卓佳证券登记有限公司、联合证券登记有限公司六家公司为核准证券登记机构，提供证券登记服务。
财政部·财政新闻 财政部会计司就国际会计准则理事会金融工具准则实施后审议意见征询稿公开征求意见
财政部会计司就国际会计准则理事会2026年9月28日发布的《就套期会计对〈国际财务报告准则第9号——金融工具〉和〈国际财务报告准则第7号——金融工具：披露〉进行实施后审议（意见征询稿）》公开征求意见，要求有关单位于2026年11月15日前将书面意见反馈至会计准则委员会研究处。意见征询稿中文简介和英文原文可在财政部网站会计司子频道及会计准则委员会网站“工作通知”栏目下载，如有不一致以英文原文为准。
东方财富·快讯 吴清将参加2026金融街论坛年会并发表主题演讲 国家金融管理部门将发布系列金融改革发展政策
证监会办公厅副主任王利10月12日在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，证监会主席吴清将出席10月19日论坛年会开幕式并作主题演讲，多位证监会领导及有关司局、系统单位负责人也将出席论坛年会有关活动。国家金融管理部门将在论坛年会上发布系列金融改革发展政策。
证券日报·基金精选 嘉实基金解读证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，嘉实基金认为此次修订是《推动公募基金高质量发展行动方案》在制度层面的落地。修订将股票基金、混合基金、FOF等的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份分别降低至5000万元、5000万份，并强化投资运作约束、严控风格漂移。嘉实基金表示将把以投资者为本落实到产品运营、投资管理、客户服务等环节。
AI 关注原因：证监会就基金运作管理办法征求意见，嘉实基金从行业视角解读修订方向与产品供给影响。
东方财富·快讯 易方达基金：权益类基金迎发展良机
针对中国证监会近日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，易方达基金表示，此次修订从产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等维度完善了公募基金监管体系，有利于支持权益类基金发展、促进中长期资金入市并提升投资者获得感。
公众号·中国证券报 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
证监会日前就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，这是运作办法时隔12年再次启动的系统性修订，从产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等维度完善公募基金监管体系。业内人士认为，此次修订在支持权益类基金发展、优化指数基金监管、为产品创新拓宽空间等方面推出多项举措，有利于促进中长期资金入市。
第一财经·金融精选 最高法等四部门联合发布金融消费者权益保护典型案例
10月12日，最高人民法院、中国人民银行、金融监管总局、中国证监会联合发布金融消费者、投资者合法权益保护典型案例，覆盖金融借款、基金理财、数字金融、人身保险、证券投资等领域。
AI 关注原因：四部门联合发布金融消费纠纷典型案例，明确格式条款提示说明义务与适当性义务的裁判尺度。
第一财经·A股 盘前必读丨发展新质生产力顶层设计出炉；工业富联、立讯精密回应美国337调查
中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，部署19项重点举措，涉及科技创新、产业创新融合等5个方面。证监会就修订《公开募集证券投资基金运作管理办法》及配套规则公开征求意见，权益类基金、FOF成立门槛从2亿元、2亿份降至5000万元、5000万份，设置1年过渡期。
证券时报·基金精选 基金公司解析证监会《运作办法》征求意见稿修订
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，修订围绕完善投资运作监管要求、支持权益类基金发展、优化监管指标和机制三大方向展开。
AI 关注原因：证监会就《运作办法》征求意见，基金公司从投资运作、权益支持、监管指标三方面解读修订方向。
证券时报·基金精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
证监会日前就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，这是运作办法时隔12年再次启动的系统性修订，从产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等维度完善公募基金监管体系。
AI 关注原因：运作办法时隔12年系统性修订，涉及权益基金成立门槛、指数基金交易限制和混合基金分类。
中国基金报·公募精选 《金融产品网络营销管理办法》施行后多家券商推进整改
《金融产品网络营销管理办法》自9月30日起正式实施，多家券商围绕该办法推进整改。华安证券修订管理制度、排查存量第三方平台合作并明确个人账号管理规范；第一创业证券搭建事前审核、事中监测、事后留痕的全流程管理机制；开源证券对抖音、小红书、视频号等平台的员工账号实行备案登记；国元证券在官网公布合作的第三方互联网平台信息和营销号段，并推动开户前置页改造。
AI 关注原因：《金融产品网络营销管理办法》9月30日施行后，多家券商披露账号备案、第三方平台合作与投顾展业方式的整改安排。
东方财富·快讯 创投界热议新质生产力顶层方案 政策鼓励与规范并举
中共中央、国务院近日印发《关于发展新质生产力的意见》，提出鼓励和规范发展天使投资、风险投资、私募股权投资，更好发挥政府投资基金引导带动作用，完善长期资本投早、投小、投长期、投硬科技的支持政策，壮大耐心资本。多位业内人士认为，该顶层方案将创投纳入政策框架，释放出创投行业发展鼓励与规范并举的政策导向。
华尔街见闻·全球快讯 华尔街见闻早餐 | 2026年10月12日
中国证监会大修公募基金规定，权益类基金成立门槛拟降至5000万元，建立迷你基金强制退出机制，基金管理人等主体违法罚款上限抬升至10万元。中欧贸易投资磋商在京举行，就混动汽车贸易达成谅解，并愿为稀土永磁体出口审批提供便利。中共中央、国务院发文提出发展新质生产力举措，支持科技企业上市融资、优化并购重组。
证券时报·基金 人社部李忠：持续规范基本养老保险基金、年金基金投资运营
人力资源社会保障部副部长李忠在10月10日国新办新闻发布会上表示，将持续规范基本养老保险基金、年金基金投资运营，稳步实现保值增值、壮大战略储备。截至9月底，我国基本养老、失业、工伤保险参保人数分别达10.79亿人、2.51亿人、3.27亿人，三项社会保险基金积累总规模达11.2万亿元。