方大特钢拟以实物分配及现金购买方式取得江西方大钢铁集团企业投资有限公司100%股权，构成重大资产重组
方大特钢10月16日晚发布重大资产购买暨关联交易报告书（草案），拟退出南昌沪旭，以实物分配及现金购买方式取得江西方大钢铁集团企业投资有限公司100%股权，其中99.2626%股权以实物分配方式取得、对价按实缴出资额测算为35亿元，0.7374%股权以现金2600万元购买。
#证监会
公众号·中国证券报 X·美国证交会* SEC执法主管谈执法与创新平衡
🚨 新一期节目：Material Matters，嘉宾为@SECPaulSAtkins 与SEC执法主任David Woodcock “我们希望做到可信、可见、有力。但我们也希望与更大的优先事项保持一致。我们要确保我们所做的事不是在扼杀创新。” 🔗 见下方
公众号·上海证券报 证监会一日开出两张罚单：周吉锋、周吉辉操纵市场被罚没3.28亿元，陈秋航内幕交易被罚没1.82亿元
10月16日证监会公布两份行政处罚决定书，周吉锋、周吉辉因操纵证券市场被罚没约3.28亿元，陈秋航因内幕交易、泄露内幕信息被罚没近1.82亿元，三人合计罚没5.1亿元。操纵市场案按违法所得3倍罚款，内幕交易案按获利6倍罚款，三人均被采取证券市场禁入措施，周吉锋另被处3年禁止交易。
公众号·中国证券报 操纵市场、内幕交易，周吉锋、周吉辉、陈秋航3人被罚没超5亿元
证监会披露多则行政处罚决定书，周吉锋、周吉辉因操纵证券市场被没收违法所得8195.10万元并处罚款2.46亿元，合计罚没逾3.28亿元，周吉锋另被采取5年市场禁入和3年禁止交易措施。陈秋航因内幕交易非法获利2581.15万元，被没收违法所得并处1.56亿元罚款，合计罚没近1.82亿元，并被采取5年证券市场禁入措施。
第一财经·A股 晚间公告｜10月16日这些公告有看头
10月16日晚间多家A股公司发布公告：*ST康佳A收到深交所股票终止上市决定，*ST四通将撤销退市风险警示并于10月20日起复牌；联美控股及多家股东因涉嫌未按规定报送报告或履行信息披露义务被证监会立案。业绩方面，永太科技前三季度净利润4.3亿元，同比增长1221.81%；海康威视前三季度净利润129.11亿元，同比增长38.55%。
新浪财经·7×24 深交所本周共对114起证券异常交易行为采取自律监管措施
深交所本周共对114起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形。同时，深交所对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
华尔街见闻·全球快讯 证监会开出两张巨额罚单：周吉锋、周吉辉操纵市场被罚没约3.28亿元，陈秋航内幕交易被罚没近1.82亿元
10月16日证监会发布行政处罚决定书，3名自然人因操纵市场及内幕交易被罚，合计罚没超过5亿元。周吉锋、周吉辉操纵证券市场被罚没约3.28亿元，陈秋航因内幕交易被罚没近1.82亿元。
新浪财经·7×24 金融监管总局赖秀福：完善资管监管规则，防止监管套利和规则洼地
国家金融监督管理总局资管司司长赖秀福在全球财富管理论坛·2026上海苏河湾大会上表示，将持续强化风险防范，防止监管套利和规则洼地，打造公平竞争的市场环境。他表示，将从金融资管机构与委托人、金融市场、金融同业、实体经济和社会治理等维度研究完善资管监管规则，健全跨部门监管协调机制，加强与中国人民银行、中国证监会等部门的联动，深化信息共享和数字协同。
东方财富·快讯 “并购六条”实施两周年 沪市主板产业整合激活发展新动能
2024年9月证监会发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，实施两年来沪市主板公司围绕深化国企改革、推动产业整合、促进转型升级等方向实施了一批代表性项目，优质资产加快集聚，产业协同逐步增强，改革成效持续显现。
第一财经·A股 “并购六条”实施两周年：沪市主板并购重组向实而行 产业整合激发发展新动能
“并购六条”实施两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，大股东注资项目累计披露35单，其中央国企占比超七成。今年前三季度，沪市主板披露现金购买资产交易195单，产业整合类交易81单，占比51.59%；同期披露现金非重大资产出售交易216单。
第一财经·A股 A股公司密集发布立案或处罚公告：*ST清越被罚1.72亿，俞发祥再遭立案
近一周5家A股公司相继发布立案或处罚公告，信披违规突出。10月14日晚间，*ST清越（688496.SH）因欺诈发行、财务造假被罚1.72亿元，其IPO保荐机构广发证券、审计机构立信会计师事务所及实控人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金。信宇人及实控人杨志明、祥源文旅与交建股份实控人俞发祥、*ST纳川均因涉嫌信披违规被立案，其中俞发祥近三年来第二次被立案。
公众号·财新 茶百道（02555.HK）IPO包盘案背后：恒指公司将于10月23日将其剔除出恒生指数系列
香港证监会发起近年力度罕见的IPO操纵专项执法行动，点名涉及三只股份、两个操盘团伙，冻结合共46.6亿港元资金。涉案股份茶百道（02555.HK）10月13日开市前被勒令停牌，10月14日遭恒生指数公司通告，自10月23日起被剔除出恒生综合指数及其分类指数。茶百道2024年4月23日在港交所上市，集资25亿港元，停牌前报4.035港元/股，较上市价17.5港元/股重挫76.9%。
国际金融报·证券基金精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订公开征求意见，网络营销新规已施行
中国证监会10月9日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，现行办法2014年修订发布，此次修订覆盖产品分类、发行募集、投资运作、风险管控与退出机制等全运作链条。
AI 关注原因：《运作办法》征求意见稿与已施行的《金融产品网络营销管理办法》同步影响产品运作与营销两端，涉及基金公司合规与产品布局。
华尔街见闻·全球快讯 中金公司：换股吸收合并东兴证券、信达证券即将实施，两券商股票10月19日起终止上市
中金公司公告称，换股吸收合并东兴证券、信达证券事项已获证监会批复，东兴证券、信达证券股票将于2026年10月19日起终止上市。本次A股换股实施股权登记日为2026年10月16日，东兴证券A股换股比例为1:0.4376，信达证券A股换股比例为1:0.5210。合并完成后两券商将注销法人资格，全部资产、负债等由中金公司承继，中金公司新增A股股份将申请在上交所主板上市流通。
公众号·券商中国 上期所提出平稳推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，中金所加快科创板、创业板股指期货期权研发
10月15日，中金所与上期所在2026上海衍生品市场论坛上披露新产品规划：上期所提出平稳推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，并推进电力等品种研发；中金所正加快科创板、创业板股指期货期权产品研发，人民币外汇期货试点准备工作正扎实推进。中金所披露，今年4月QFI参与国债期货交易正式落地，目前共39家QFI备案将国债期货纳入投资品种范围，11家已获批套保额度。
证券时报·基金精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法》修订公开征求意见
证监会10月9日发布通知，就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，现行办法于2014年修订发布。征求意见稿提出加强投资风格稳定管理、强化业绩比较基准约束，将权益类基金、FOF等成立门槛从规模2亿元、份额2亿份下调至5000万元、5000万份，并优化迷你基金运作与发起式基金退出安排。
AI 关注原因：证监会就《运作办法》修订征求意见，涉及风格稳定、成立门槛与迷你基金退出，影响产品布局与运作。
第一财经·A股 证监会期货监管司副司长张悦：期货市场“十五五”将上新品种、扩开放、强风控
10月15日，证监会期货监管司副司长张悦在2026上海衍生品市场论坛表示，期货市场将完善期货期权品种布局、培育基础性战略性品种，稳步扩大特定品种开放范围，强化全链条风险管控并严厉打击违法违规行为。上期所理事长田向阳称“十五五”期间将推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，并推进电力等战略性品种研发；中金所董事长何庆文表示将提高服务中长期资金入市的适配性。
同花顺·热点资讯转载自 证监会网站 江苏证监局对宜兴华软投资管理有限公司出具警示函
江苏证监局对宜兴华软投资管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，因其未对部分私募基金投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款。公司需在收到决定书30日内提交书面报告，可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼。
公众号·中国基金报 *ST清越因欺诈发行及信披违法被罚1.72亿元，上交所公开谴责并五年内不接受其发行上市申请
*ST清越（原清越科技）2026年10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行及信息披露违法被责令改正、给予警告，合计罚款1.72亿元。同日上交所对公司予以公开谴责，五年内不接受其提交的发行上市申请文件。公司保荐人广发证券、审计机构立信会计师事务所及实际控制人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金。
华尔街见闻·全球快讯 中金所表示正推进人民币外汇期货试点准备工作
中金所董事长何庆文表示，中金所根据中国证监会统一部署，正扎实推进人民币外汇期货试点准备工作，确保试点平稳推出。何庆文介绍，自今年4月合格境外投资者（QFI）参与国债期货交易落地以来，目前已有39家QFI备案纳入国债期货、11家获批套保额度，持续吸引国际资金配置中国债券市场。
华尔街见闻·全球快讯 证监会期货监管司副司长张悦：把市场稳定机制做细做实，进一步完善期货期权品种布局
证监会期货监管司副司长张悦10月15日在2026上海衍生品市场论坛上表示，今年是“十五五”开局之年，“十五五”规划纲要明确提出稳步发展期货和衍生品，为期货市场高质量发展指明了方向。他提出，把市场稳定机制做细做实，进一步完善期货期权品种布局。
第一财经·A股 盘前必读丨日韩股市开盘大跌；证监会开出巨额罚单
日韩股市开盘大跌，韩国KOSPI指数跌5.59%，日经225指数跌1.28%。证监会开出巨额罚单，*ST清越收行政处罚决定书被罚1.72亿元。央行公告10月15日开展7000亿元买断式逆回购操作，期限6个月。
中国经济网·基金精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，拟将非FOF基金投资其他基金的比例上限从基金资产净值的10%上调至30%，并允许FOF投资ETF联接基金。
AI 关注原因：征求意见稿放宽基金互投比例、FOF投资范围与成立门槛，并重新定性REITs，影响多资产产品策略空间。
证券时报·基金精选 证监会就基金运作管理办法征求意见，拟放宽基金互投比例至30%并下调FOF成立门槛
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，拟将非FOF基金投资其他基金的比例上限从基金资产净值的10%上调至30%，并允许FOF投资ETF联接基金。
AI 关注原因：征求意见稿放宽基金互投比例、FOF投资ETF联接基金并下调成立门槛，影响多资产产品策略空间。
同花顺·热点资讯转载自 科创板日报 *ST清越（688496）因欺诈发行、财务造假被证监会罚1.72亿元，先行赔付专项基金正有序推进
*ST清越（688496）10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行被罚1.65亿元、因信息披露违法被罚700万元，合计1.72亿元并责令改正、给予警告。公司称广发证券、立信会计师事务所及实控人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金，目前相关工作正有序推进。此前公司已于9月10日收到上交所终止上市事先告知书。
同花顺·热点资讯转载自 证券日报网 东北证券修订《公司章程》，经营范围新增证券资产管理（限于资产证券化业务）
东北证券10月14日公告修订《公司章程》经营范围条款，依据吉林证监局核准其证券资产管理业务资格的批复（吉证监许字[2026]1号）及《经营范围登记规范表述目录（试行）》。修订后许可项目为证券业务、公募证券投资基金销售、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，证券期货业务范围新增证券资产管理（限于从事资产证券化业务）。
公众号·券商中国 英大期货正式更名昆仑期货，中石油集团获期货牌照
原英大期货有限公司经国家市场监督管理部门登记，正式更名为昆仑期货有限公司，简称昆仑期货，并已换领新版营业执照和《经营证券期货业务许可证》。此前证监会已核准其股东由英大证券变更为中国石油集团资本有限责任公司，实际控制人由国家电网变更为中国石油天然气集团。公告强调变名不变责，原英大期货全部业务、资产、债权债务由昆仑期货承继，客户持仓、保证金、交易、结算、风控等不受影响。
公众号·券商中国 证监会核准山西证券北交所做市业务资格，年内已有5家券商获批
证监会近日核准山西证券上市证券做市交易（限于北京证券交易所股票做市交易）业务资格，今年以来已有5家券商陆续获批，目前28家券商具备该资格，另有多家券商排队申请。北交所官网显示目前有做市商24家，中信证券以67家做市数量居首。华源证券分析师赵昊称，做市队伍扩容可提升北交所市场定价效率，提振公募等机构配置意愿。
公众号·中国基金报精选 监管部门发布机构监管通报 优化新模式浮动费率产品注册安排
监管部门近日发布《优化新模式浮动费率产品注册安排纵深推进公募基金改革》机构监管通报，对新模式浮动费率产品注册安排进行系统性优化完善，提出适度扩大参与机构范围、拓宽产品适用范围、稳妥推进存量固定费率产品改造等措施。
AI 关注原因：监管通报优化新模式浮动费率产品注册安排，涉及参与机构扩容、品类拓宽与存量改造，影响基金公司产品申报节奏。
华尔街见闻·全球快讯 证监会期货监管司副司长王颖：截至2026年9月末全市场有效客户达314.8万户
证监会期货监管司副司长王颖表示，截至2026年9月末，全市场有效客户达314.8万户。她同时指出，商品期货成交量已连续多年位居世界前列，市场深度和承载力持续增强。
东方财富·快讯 10月14日投资避雷针：信宇人公司及实控人遭证监会立案
信宇人公司及实控人遭证监会立案，云汉芯城多名股东拟合计减持不超4.8%股份。国内经济信息方面，甲醇现货继续大幅走跌，市场采买积极性弱；国庆假期结束后鸡蛋价格由高点快速回落，被行业称为“火箭蛋熄火”。
每日经济新闻·基金 新型浮动费率基金将迎扩容，监管10月起落地多项注册新举措
监管部门在最新一期机构监管情况通报中再次聚焦新型浮动费率基金，结合行业实地调研优化完善产品注册规则，从今年10月起正式落地多项新举措，扩容浮动费率基金赛道。
同花顺·热点资讯转载自 证券时报 北交所做市商扩容提速：山西证券获批，28家券商在列多家排队
证监会近日核准山西证券北交所股票做市业务资格，今年以来已有5家券商先后拿到该资格，目前拥有北交所做市业务资格的券商共28家，另有多家券商在排队申请。做市数量上，中信证券以67家位居第一，国金证券63家、国投证券54家紧随其后。
同花顺·热点资讯转载自 证券时报 北证市场投资者机构化加速 机构交易占比升至24%
证券时报报道，北交所机构投资者交易占比已从开市时的9%提升至目前的24%，合格投资者近1170万户，超3000只公募基金配置北交所股票。2026年10月首批北交所3个月持有期主题基金集中开售，汇添富、南方、嘉实旗下产品同步发行，易方达北交所优选3个月持有期混合9月率先开售并触发超售配售。
公众号·上海证券报 富春染织（605189）前三季度净利润预增1347.69%到1519.01%
富春染织（605189）披露业绩预告，预计2026年前三季度归属于母公司所有者的净利润33,800万元到37,800万元，同比增加1,347.69%到1,519.01%。公司称业绩增长源于持续深化全产业链布局、智能工厂释放效能带动单位产品能耗和成本明显降低，以及产品产销量与价格协同攀升。
中国基金报·公募精选 证监会就基金运作管理办法征求意见，删除发起式基金满3年规模不足2亿元强制清盘规定
证监会日前发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，删除发起式基金成立满3年规模不足2亿元即强制清盘的特殊规定，将退出门槛与普通基金拉平。Wind数据显示，年内即将成立满3年且规模不超过2亿元的发起式基金共有57只，涵盖医疗健康、养老目标日期、消费、国企主题、指数增强、红利量化等赛道，集中成立于2023年10月至12月。
AI 关注原因：证监会征求意见稿删除发起式基金满3年规模不足2亿元强制清盘规定，57只临界基金获更长培育期。
第一财经·A股精选 香港证监会查处3宗港股IPO操纵案并修订《证券市场上市规则》
香港证监会10月13日对两个涉嫌操纵3家港股上市公司IPO的集团采取行动，向31家经纪行发出限制通知书，冻结资产上限合计约46.64亿港元，其中针对孙然及8家相关公司的限制金额上限约43.79亿港元，为历来同类案件最高。
AI 关注原因：香港证监会就3宗港股IPO涉嫌操纵冻结逾46亿港元资产，并推进《证券市场上市规则》修订。
X·美国证交会* SEC委员Uyeda撰文回应FT：修订法定人数规则并非“仓促改规”
美国证交会（SEC）委员Mark Uyeda在《金融时报》撰文，回应有关SEC在委员Hester Peirce离任后“仓促修订”法定人数规则的报道，称该说法误导读者，并解释修订原因及为何是改进。他同时表示，尽管Peirce离任，SEC对其使命的承诺没有改变。
东方财富·快讯 香港证监会：五家最活跃保荐人承办上市申请占比由77%降至65%
香港证监会今日发出通函指出，保荐人工作自今年1月以来已有所改善，市场分布更为广泛。截至9月，五家最活跃保荐人承办且处于审批阶段的活跃上市申请占整体申请的比例降至65%，而截至1月该比例为77%。
公众号·财新 茶百道被勒令停牌 香港证监会查IPO包盘向31家券商发限制通知
香港证监会发起近年力度罕见的IPO操纵专项执法行动，向31家券商发出限制通知，冻结与12名个人与公司相关、合共超过46.6亿港元的涉案资产，并指示香港交易所自10月13日早9时起暂停四川百茶百道实业股份有限公司股份交易。行动直指两个涉嫌在港股新股发行国际配售环节实施"包盘"的团伙，涉案金额为历来同类案件中规模最大。