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上交所：本周对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控

2026年10月8日至10月16日，上交所对198起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取自律监管措施，并对新华传媒等严重异常波动股票进行重点监控。同期，上交所对20起上市公司重大事项进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。

上交所副总经理苑多然：沪市跨境指数产品规模超4700亿元 推动中日、沪港等ETF互挂

上交所副总经理苑多然在全球财富管理论坛2026上海苏河湾大会上表示，沪市跨境指数产品规模超4700亿元。上交所持续深化互联互通机制，推动股票ETF纳入沪港通标的范围并优化信息披露制度，同时推进ETF互联互通，实现中日、沪港、中新、中巴等ETF互挂。

上期所党委委员、副总经理陆丰：持续完善能化产品与工具供给

上期所党委委员、副总经理陆丰在10月15日上海衍生品论坛能化分论坛上表示，上期所将围绕防风险、强监管、促高质量发展主线，持续完善能化产品与工具供给，丰富覆盖油气上下游的“期货+期权”产品矩阵，并稳步推进能化品种对外开放。

上交所副总经理苑多然：加快营造长钱长投的市场生态

上交所党委委员、副总经理苑多然在2026上海苏河湾大会上表示，将加快营造长钱长投的市场生态。截至今年9月，上交所挂牌基金1124只，总市值3.5万亿元，1—9月成交额65.4万亿元，其中ETF成交额和市值分别位居亚洲第一和第三。今年以来上交所合计发布修订180条指数，并积极推动主动ETF落地。

中国铝业集团200亿元小公募债申报获上交所受理

上交所公司债券项目信息平台显示，中国铝业集团有限公司200亿元小公募债项目状态更新为“已受理”，受理日期为2026年10月15日。募集说明书申报稿显示，募集资金扣除发行相关费用后拟全部用于生产性支出，包括补充营运资金、偿还本部及成员单位债务（含部分公司债券）及适用的法律法规允许的其他用途等。

沈阳地铁集团95亿元私募债申报获上交所受理

上交所公司债券项目信息平台显示，沈阳地铁集团有限公司95亿元私募债项目状态更新为“已受理”，受理日期为2026年10月15日。

“并购六条”实施两周年 沪市主板产业整合激活发展新动能

2024年9月证监会发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，实施两年来沪市主板公司围绕深化国企改革、推动产业整合、促进转型升级等方向实施了一批代表性项目，优质资产加快集聚，产业协同逐步增强，改革成效持续显现。

“并购六条”实施两周年：沪市主板并购重组向实而行 产业整合激发发展新动能

“并购六条”实施两年来，沪市主板新增披露现金非重大类重组超1200单、重大资产重组117单，大股东注资项目累计披露35单，其中央国企占比超七成。今年前三季度，沪市主板披露现金购买资产交易195单，产业整合类交易81单，占比51.59%；同期披露现金非重大资产出售交易216单。

上期所党委书记、理事长田向阳：不断拓展“上海价格”应用场景

10月15日，上海期货交易所党委书记、理事长田向阳在2026上海衍生品市场论坛上表示，上期所已制定2026—2030年实施方案，谋划五项重点任务。下一步将平稳推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，推进电力等品种研发，并稳步扩大平台、服务、价格等领域开放，不断拓展“上海价格”应用场景。

A股公司密集发布立案或处罚公告：*ST清越被罚1.72亿，俞发祥再遭立案

近一周5家A股公司相继发布立案或处罚公告，信披违规突出。10月14日晚间，*ST清越（688496.SH）因欺诈发行、财务造假被罚1.72亿元，其IPO保荐机构广发证券、审计机构立信会计师事务所及实控人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金。信宇人及实控人杨志明、祥源文旅与交建股份实控人俞发祥、*ST纳川均因涉嫌信披违规被立案，其中俞发祥近三年来第二次被立案。

上期所提出平稳推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，中金所加快科创板、创业板股指期货期权研发

10月15日，中金所与上期所在2026上海衍生品市场论坛上披露新产品规划：上期所提出平稳推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，并推进电力等品种研发；中金所正加快科创板、创业板股指期货期权产品研发，人民币外汇期货试点准备工作正扎实推进。中金所披露，今年4月QFI参与国债期货交易正式落地，目前共39家QFI备案将国债期货纳入投资品种范围，11家已获批套保额度。

证监会期货监管司副司长张悦：期货市场“十五五”将上新品种、扩开放、强风控

10月15日，证监会期货监管司副司长张悦在2026上海衍生品市场论坛表示，期货市场将完善期货期权品种布局、培育基础性战略性品种，稳步扩大特定品种开放范围，强化全链条风险管控并严厉打击违法违规行为。上期所理事长田向阳称“十五五”期间将推动液化天然气、瓦楞原纸期货和期权上市，并推进电力等战略性品种研发；中金所董事长何庆文表示将提高服务中长期资金入市的适配性。

*ST清越因欺诈发行及信披违法被罚1.72亿元，上交所公开谴责并五年内不接受其发行上市申请

*ST清越（原清越科技）2026年10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行及信息披露违法被责令改正、给予警告，合计罚款1.72亿元。同日上交所对公司予以公开谴责，五年内不接受其提交的发行上市申请文件。公司保荐人广发证券、审计机构立信会计师事务所及实际控制人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金。

沪市ETF连续三日净流入金额合计超750亿元

10月12日至10月14日，沪市ETF连续三日实现净流入，金额合计超750亿元。在资金流向分布中，宽基ETF净流入金额合计约300亿元，行业主题ETF净流入金额合计逾100亿元。

工商银行、农业银行、中国人保同步回复上交所问询函：行政处罚与未决诉讼不构成发行障碍

10月14日晚，工商银行、农业银行、中国人保同步公告回复上交所审核问询函，问询主要涉及行政处罚及诉讼仲裁两方面，三家机构均认为不会对本次向特定对象发行A股股票构成障碍。三家机构拟向财政部、中国烟草及相关子公司发行A股股票，计划募集资金分别不超过1000亿元、1600亿元和150亿元，该事项尚需经上交所审核通过、证监会同意注册后方可实施。

*ST清越（688496）因欺诈发行、财务造假被证监会罚1.72亿元，先行赔付专项基金正有序推进

*ST清越（688496）10月13日收到证监会《行政处罚决定书》，因欺诈发行被罚1.65亿元、因信息披露违法被罚700万元，合计1.72亿元并责令改正、给予警告。公司称广发证券、立信会计师事务所及实控人高裕弟拟共同出资设立先行赔付专项基金，目前相关工作正有序推进。此前公司已于9月10日收到上交所终止上市事先告知书。

上期所、郑商所、大商所、广期所同步就修订违规处理办法公开征求意见

10月12日，上海期货交易所（含子公司上期能源）、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所同时发布公告，就修订交易所违规处理办法公开征求意见，意见反馈截止日期为2026年10月19日。

同一新闻，精选展示《上期所等四家期货交易所就修订违规处理办法公开征求意见，新增六类程序化交易违规情形》

东兴证券、信达证券主动终止上市，10月19日生效

中金公司拟换股吸收合并东兴证券、信达证券，该交易已于2026年9月7日获证监会同意注册及核准批复。东兴证券、信达证券10月12日收到上交所终止上市决定，A股股票将于2026年10月19日终止上市，因属主动终止上市不进入退市整理期。终止上市后原股东股票市值待转换为中金公司A股并上市后方在账户中体现。

港交所与标普道琼斯指数合作推出标普500香港交易所科技100指数

港交所宣布，已联同标普道琼斯指数合作开发并推出标普500香港交易所科技100指数，该指数已于2026年9月30日推出。指数约60%配置于香港交易所科技100指数，40%配置于标普500指数，并按季调整权重。港交所表示，该指数旨在支持日后追踪有关指数的ETF具备纳入港股通交易的资格，并通过单一基准提供美国及香港股票市场的投资配置。

低风险、稳收益ETF产品布局持续提速 沪市8只中证红利增长ETF节前集中上报

国庆长假前一周至长假后开市首日，沪市股票ETF合计净流入369亿元，其中宽基ETF净流入252亿元，科创50ETF净流入150亿元。证监会网站显示，节前包括沪市8只中证红利增长ETF在内的多只产品集中上报，低风险、稳收益ETF产品布局持续提速，进一步丰富沪市多元化投资工具体系。

港交所行政总裁陈翊庭：正积极研究延长衍生产品夜市交易时间

香港交易所集团行政总裁陈翊庭在10月12日发布的CEO网志中表示，港交所正积极研究延长衍生产品的夜市交易时间；至于延长股票市场交易时间，将从引领市场讨论开始，寻找市场各方都能接受的方案。他还提到，将就优化特专科技公司和GEM上市制度展开咨询，并正与内地合作伙伴推进将REIT纳入沪深港通、人民币股票柜台纳入港股通的准备工作。

9月沪市8只中证红利增长ETF集中上报 多元化投资工具体系进一步丰富

证监会网站显示，节前沪市8只中证红利增长ETF等产品集中上报，中证红利增长指数定位于A股红利增长策略，重点关注分红质量与长期分红增长。9月28日至10月8日，沪市股票ETF合计净流入369亿元，其中宽基ETF净流入252亿元，科创50ETF净流入150亿元。

厦门轨道建设发展集团100亿元小公募债项目状态更新为“已受理”

上交所公司债券项目信息平台显示，厦门轨道建设发展集团有限公司100亿元小公募债项目状态更新为“已受理”。

上交所披露9月A股新开户191.19万户，创年内月度新低

上交所10月9日披露数据显示，9月A股新开户191.19万户，环比下降20.25%，同比下降34.9%，创年内月度新低，其中个人投资者新开户189.97万户，机构新开户1.22万户。前三季度A股累计新开户2712.59万户，已接近2025年全年的2743.69万户。9月融资融券新开户10.89万户，较8月增长1.4%，截至9月末两融期末账户数为1676.78万户。

上交所数据：2026年9月基金新开户13.88万户 同比下降29.08% 累计新开233.79万户

上交所数据显示，2026年9月基金新开户13.88万户，环比下降17.67%，较2025年9月的19.57万户同比下降29.08%。2026年累计新开233.79万户，同比增长14.37%。

深交所：2026年9月28日至10月9日对141起证券异常交易行为采取自律监管措施

2026年9月28日至10月9日，深交所对141起证券异常交易行为采取自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等情形，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。2026年9月24日至10月8日，深交所发出问询函15份、其他函件40份。

日经ETF华夏：华夏野村日经225ETF（QDII）IOPV异常，10月8日即时起停牌并暂停申赎

华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）因IOPV发生异常，经向上海证券交易所申请，自2026年10月8日即时起至当日收市停牌，并暂停申购、赎回业务。日经ETF华夏表示，此举为保护投资者利益、保障基金平稳运作。

年内65家公司IPO终止审核，创业板排队四年多的博华科技撤单

国庆节期间，创业板IPO排队时间最长的北京博华信智科技股份有限公司（博华科技）与申报深市主板的江苏佳饰家新材料集团股份有限公司IPO申请被终止审核。据Wind数据，今年以来65家公司IPO申请被终止审核/注册，较2025年同期减少13家，其中北交所38家占比最高；下半年终止34家，超过上半年的31家。

增量资金持续流入ETF，首批主动ETF落地进入冲刺阶段

近三个月全市场ETF份额增加4125亿份、增幅13.7%，最新份额超3.42万亿份；总规模增加1979亿元、增幅4.2%，最新规模达4.95万亿元。以9月28日为例，全市场股票ETF净流入超246亿元，其中宽基ETF净流入近120亿元，跟踪科创50指数的ETF净流入逾40亿元。

上证光伏科创领先指数将发布，节后财经大事一览

国庆假期后，央行将于10月8日开展12000亿元买断式逆回购操作，期限3个月（89天），到期日为2027年1月5日。上交所和中证指数公司将于10月9日发布上证光伏科创领先指数，从科创板和上证主板选取40只光伏领域证券作为样本。美联储将于北京时间10月8日凌晨公布FOMC会议纪要。

汇添富上海地产租赁住房REIT（508055）扩募申请获证监会和上交所受理

汇添富上海地产租赁住房REIT（508055）产品变更暨扩募份额上市申请已于2026年9月30日获证监会和上交所受理，拟购入上海浦东新区璟耀、璟博两个租赁住房项目，建筑面积合计20.77万平方米。扩募完成后基金将持有4个租赁住房项目，总建筑面积达29.60万平方米，资产规模较首发扩容逾3倍。

中金开元旅业商业REIT获证监会准予注册批复

9月30日，中金开元旅业封闭式商业不动产证券投资基金（简称“中金开元旅业商业REIT”）正式获得证监会准予注册的批复，该基金已于近日获得上交所无异议函。原始权益人及运营管理机构为开元旅业集团全资子公司杭州汉嵊，目前管理运营3家拟入池酒店，2025年平均入住率67%、平均经营毛利率31%。首次发行拟投资杭州开元名都、温州开元名都及嵊州开元名都三个项目。

境内债券ETF规模突破万亿元，沪市占比近八成

截至9月24日，境内债券ETF规模超万亿元，其中沪市债券ETF规模总计超7600亿元，占全市场比重76%。今年以来境内债券ETF规模新增近2000亿元，其中沪市新增近1700亿元，全市场增量超八成来自沪市产品。中长期资金持有债券ETF的规模占比约五成，持有规模相较于2024年底增长近3倍。

上期所就瓦楞原纸期货及期权合约和业务细则征求意见

9月24日，上期所就瓦楞原纸期货及期权合约和相关业务细则公开征求市场意见。瓦楞原纸期货合约交易代码为CM，交易单位40吨/手，最低交易保证金为合约价值的4%，交割方式为“仓库+厂库”实物交割；期权合约标的为瓦楞原纸期货合约，行权方式为美式。上期所表示将梳理研究各方意见，完善合约和细则，为品种推出做准备。

证监会就*ST卓然财务造假作出行政处罚事先告知

证监会近日对上市公司上海卓然工程技术股份有限公司（*ST卓然）涉嫌定期报告等财务数据虚假记载作出行政处罚事先告知，拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入。*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序；证监会同时对本案所涉会计师事务所执业行为正式立案调查。