中金公司：换股吸收合并东兴证券、信达证券即将实施，两券商股票10月19日起终止上市
中金公司公告称，换股吸收合并东兴证券、信达证券事项已获证监会批复，东兴证券、信达证券股票将于2026年10月19日起终止上市。本次A股换股实施股权登记日为2026年10月16日，东兴证券A股换股比例为1:0.4376，信达证券A股换股比例为1:0.5210。合并完成后两券商将注销法人资格，全部资产、负债等由中金公司承继，中金公司新增A股股份将申请在上交所主板上市流通。
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华尔街见闻·全球快讯 国际金融报·证券基金 中证协发布《证券业务示范实践第7号——证券公司风险数据管理》，500亿增资潮下券商出海迎风险数据新考题
中证协近期发布《证券业务示范实践第7号——证券公司风险数据管理》，划定风险数据战略、治理、架构、标准、安全与质量六大建设方向，推动券商构建统一风险数据标准。文件属行业自律最佳实践指引，非强制监管规则，业内认为未来或纳入券商分类评价。当前券商境外子公司年内增资已突破500亿元，文件要求涉及数据出境的券商开展跨境评估，并推动AI与风险数据管理深度融合。
同花顺·热点资讯转载自 证券日报网 东北证券修订《公司章程》，经营范围新增证券资产管理（限于资产证券化业务）
东北证券10月14日公告修订《公司章程》经营范围条款，依据吉林证监局核准其证券资产管理业务资格的批复（吉证监许字[2026]1号）及《经营范围登记规范表述目录（试行）》。修订后许可项目为证券业务、公募证券投资基金销售、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，证券期货业务范围新增证券资产管理（限于从事资产证券化业务）。
公众号·上海证券报 中证协报告为券商研究业务“开方抓药”：2025年98家券商发布研报205503份，提出六大挑战与七项建议
中证协近期向券商下发《2025年证券公司发布证券研究报告业务经营情况统计报告》，2025年共98家证券公司发布研究报告205503份，较2024年减少11.54%。报告指出行业面临传统盈利模式难以为继、部分机构过于依赖专家咨询服务、研报信息来源管控薄弱、分析师个人行为管控缺位等六大挑战，并提出差异化发展、规范专家咨询费支出管理、建立AI投研内容审核内控机制等七项建议。
中国基金报·公募精选 《金融产品网络营销管理办法》施行后多家券商推进整改
《金融产品网络营销管理办法》自9月30日起正式实施，多家券商围绕该办法推进整改。华安证券修订管理制度、排查存量第三方平台合作并明确个人账号管理规范；第一创业证券搭建事前审核、事中监测、事后留痕的全流程管理机制；开源证券对抖音、小红书、视频号等平台的员工账号实行备案登记；国元证券在官网公布合作的第三方互联网平台信息和营销号段，并推动开户前置页改造。
AI 关注原因：《金融产品网络营销管理办法》9月30日施行后，多家券商披露账号备案、第三方平台合作与投顾展业方式的整改安排。
公众号·券商中国 中证协就《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》征求意见：禁止"围猎"监管、炒作明星保代
10月9日，中证协组织起草的《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》正向行业征求意见，严禁保代以人工智能辅助工具输出结果替代专业判断，禁止与监管工作人员私下接触或利益输送"围猎"监管。意见稿要求保荐机构设定保代同时负责项目上限，不得过度包装炒作"明星保荐代表人"，不得以项目数量、收入规模作为唯一考核指标。
新浪财经·7×24 证监会核准山西证券上市证券做市交易业务资格（限于北京证券交易所股票做市交易）
证监会核准山西证券上市证券做市交易业务资格，该资格限于北京证券交易所股票做市交易。
中国经济网·基金 百亿私募汐泰投资整改后再违规 被中证协警示及要求参加合规教育
中国证券业协会对上海汐泰投资管理有限公司采取警示及要求参加合规教育的自律管理措施，因其在上交所2026年1月网下投资者自律检查中存在七项违规情形，包括定价依据不充分、合规检查记录缺失、通讯工具管控不到位等。汐泰投资应于收到决定书之日起一个月内完成合规教育课程并提交承诺书，这是其继2026年2月被上交所监管警示后年内收到的第二份罚单。
新浪财经·7×24 中证协就《保荐代表人执业行为规范》征求意见：保代及配偶、亲属等不得以任何名义或方式持有发行人股份
中证协最新起草《保荐代表人执业行为规范》并向行业征求意见，明确保代、其他从事保荐业务的人员及其配偶不得以任何名义或方式持有发行人股份，包括直接持股及通过亲属、化名、代持、信托、资产管理计划、契约型私募基金等变相持股。
中证网·基金精选 《金融产品网络营销管理办法》施行首周：基金公司披露第三方平台名单并暂停大V合作
9月30日，八部门联合发布的《金融产品网络营销管理办法》正式实施。新规落地首周，嘉实基金、易方达基金、广发基金、富国基金、招商基金、天弘基金等多家基金公司在其网站披露了营销使用的第三方互联网平台名单，并全面暂停与“大V”“小V”及MCN机构的产品推广合作。基金公司同步推进内部细则制定、合规培训和营销素材管理系统优化，全量账号备案和内容审核使合规审查工作量大幅提升。
AI 关注原因：八部门新规施行首周，基金公司披露第三方平台名单并暂停大V合作，营销合规流程全面收紧。
东方财富·快讯精选 金融产品网络营销新规落地首周：基金公司暂停大V合作并公开第三方平台名单
金融产品网络营销新规实施后，记者走访多家基金公司调研发现，基金公司沿三条线落实新规：内部推进细则制定、合规培训、流程及系统优化，对外首次集中公开营销使用的第三方互联网平台名单，并全面暂停与大V群体的合作。调研由记者与多家基金公司合规负责人、营销业务负责人交流完成。
AI 关注原因：新规施行首周，基金公司同步推进内部合规、公开第三方平台名单并暂停与大V合作，反映营销渠道收紧。
新浪财经·7×24同新闻 金融产品网络营销管理办法实施首周 基金公司暂停与网络大V合作
9月30日，由八部门联合发布的《金融产品网络营销管理办法》正式实施。新规实施后，多家基金公司同步推进内部细则制定、合规培训与流程系统优化，对外首次集中公开营销使用的第三方互联网平台名单，并全面暂停与网络大V的合作。
证券日报·基金精选 金融产品网络营销新规实施 十余家基金公司公示合作平台
《金融产品网络营销管理办法》9月30日正式实施后，易方达基金、广发基金、富国基金、天弘基金、鹏华基金、嘉实基金、招商基金、工银瑞信基金、平安基金、大成基金、海富通基金等十余家基金公司已在官网公示互联网营销渠道信息。
AI 关注原因：《金融产品网络营销管理办法》施行后，十余家基金公司公示第三方平台合作信息，披露口径尚不统一。
财联社·电报精选 《金融产品网络营销管理办法》实施后基金公司密集公示第三方互联网营销平台，大V合作全面叫停
《金融产品网络营销管理办法》于9月30日正式实施后，基金行业与“大V”“小V”等的合作全面叫停，多家基金公司陆续在官网披露开展互联网营销所依托的第三方互联网平台信息。
AI 关注原因：《金融产品网络营销管理办法》实施后，十余家基金公司公示第三方互联网营销平台，大V合作全面叫停。
中国基金报·公募 《金融产品网络营销管理办法》施行首日 基金公司叫停大V、MCN营销合作并披露第三方平台名单
《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施，落地首日多家基金公司叫停与“大V”“小V”、MCN素人号的基金网络营销合作，存量合同也不再执行。嘉实基金、易方达基金率先在官网披露通过第三方互联网平台营销的信息，包括支付宝App、微信App-理财通小程序、京东金融App、陆基金App、天天基金App等代销机构，以及小宇宙、视频号、小红书等官方账号运营平台，嘉实基金表示将每月更新。
国际金融报·证券基金 长城国瑞证券厦门两家营业部及4名员工被采取监管措施，合规人员参与佣金分成
厦门证监局近日对长城国瑞证券厦门厦禾路、莲前东路两家营业部及肖明、吴一帅、黄春革、张朝志4名工作人员采取监管措施，违规事由为员工向经纪人介绍客户并收受佣金分成、经纪人向客户返佣输送不正当利益，其中合规管理人员吴一帅直接参与分成。两家营业部及4人均被记入诚信档案，厦禾路营业部被出具警示函。律师白耀华指出，根源在于经纪业务薪酬倒挂，合规人员参与使个案违规演变为系统性合规失灵。
基金业协会·通知公告 基金业协会发布《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法》
基金业协会发布修订后的《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法》，经常务理事会审议通过，自2026年9月24日发布之日起施行。此次修订结合国家标准化管理委员会《团体标准组织综合绩效评价指标体系》相关要求，对原《中国证券投资基金业协会团体标准管理办法（试行）》进行修订，旨在提升基金行业团体标准建设水平。
中国证监会·公募基金注册批复 证监会准予广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金注册
证监会批复准予广发基金管理有限公司注册广发新城吾悦封闭式商业不动产证券投资基金，基金类型为契约型封闭式，基金合同期限32年，募集份额总额5亿份。招商银行股份有限公司为基金托管人，公司应自批复下发之日起6个月内进行募集活动。
基金业协会·通知公告 中基协与中证协联合发布《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》
中国证券业协会与中国证券投资基金业协会联合发布《证券公司交易信息系统接入管理规范（试行）》，经中证协第八届理事会第七次会议审议表决、中基协第四届理事会通讯表决通过并向证监会备案，自发布之日起施行。中证协2015年6月12日发布并生效的《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》（中证协发〔2015〕124号）同时废止。
基金业协会·通知公告 基金业协会发布2026年第二季度私募基金管理人会员信用信息报告
基金业协会自2026年8月19日起向2026年第二季度前成为协会会员的私募基金管理人提供2026年第二季度信用信息报告，会员可通过协会资产管理业务综合报送平台获取。会员须确保信息报送真实、准确、完整；对报告结果有疑问的，可在收到报告之日起一个月内将书面查询申请发送至pf@amac.org.cn，协会将尽快答复。
中国证监会·公募基金注册批复 证监会准予国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金注册
证监会批复准予上海国泰海通证券资产管理有限公司注册国泰海通中国建筑租赁住房封闭式基础设施证券投资基金，基金类型为契约型封闭式，基金合同期限62年，募集份额总额5亿份。中国建设银行股份有限公司担任基金托管人，公司应自批复下发之日起6个月内进行募集活动。
中国证监会·公募基金注册批复 证监会准予华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金注册
证监会批复准予华泰证券（上海）资产管理有限公司注册华泰紫金华住安住封闭式商业不动产证券投资基金，基金类型为契约型封闭式，基金合同期限32年，募集份额总额5亿份。招商银行股份有限公司为基金托管人，公司应自批复下发之日起6个月内进行募集活动。