香港证监会：五家最活跃保荐人承办上市申请占比由77%降至65%
香港证监会今日发出通函指出，保荐人工作自今年1月以来已有所改善，市场分布更为广泛。截至9月，五家最活跃保荐人承办且处于审批阶段的活跃上市申请占整体申请的比例降至65%，而截至1月该比例为77%。
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东方财富·快讯 公众号·财新 茶百道被勒令停牌 香港证监会查IPO包盘向31家券商发限制通知
香港证监会发起近年力度罕见的IPO操纵专项执法行动，向31家券商发出限制通知，冻结与12名个人与公司相关、合共超过46.6亿港元的涉案资产，并指示香港交易所自10月13日早9时起暂停四川百茶百道实业股份有限公司股份交易。行动直指两个涉嫌在港股新股发行国际配售环节实施"包盘"的团伙，涉案金额为历来同类案件中规模最大。
中国基金报·公募 汇丰晋信、恒生前海基金公司股权变更获证监会反馈
汇丰晋信基金与恒生前海基金的股权变更申请近日同时获证监会反馈。证监会要求汇丰晋信股权受让方汇丰环球投资管理（英国）有限公司补充其自身或集团母公司指标居于国际前列的证明文件，并就汇丰控股旗下汇丰银行等被英国审慎监管局罚款5740万英镑是否符合实际控制人条件进行论证，同时补充提交续签后的股权转让合同及2025年经审计财务报表。
公众号·中国基金报 汇丰晋信、恒生前海基金股权变更获证监会反馈
汇丰晋信基金与恒生前海基金的股权变更申请近日同时获证监会反馈，汇丰集团有望进一步取得汇丰晋信基金股权，世纪证券或有望入股恒生前海基金。证监会对汇丰晋信提出五项反馈意见，包括请股权受让方汇丰环球投资管理（英国）有限公司补充其自身或集团母公司指标居于国际前列的证明文件，并就英国审慎监管局2024年1月对汇丰银行和英国汇丰银行5740万英镑罚款是否影响实际控制人条件进行论证。
新浪财经·7×24 中信证券：稳市信号明确 银行板块资金面乐观
中信证券研报称，国庆节后首周避险资金流入银行，板块逆势跑赢主要指数，证监会召开资本市场和金融形势专家座谈会，稳预期政策信号明确。研报预计今明年银行行业ROE绝对数企稳在8%—9%，板块有望从“高股息防御资产”向“高确定性权益资产”重估，估值上行方向延续。
第一财经·A股 盘前必读丨俄美已开始就柴油交易谈判；韩国股市开盘大跌3%
俄罗斯副总理诺瓦克表示，俄美企业已开始就柴油供应交易进行谈判，俄未来可能每月向全球市场供应350万吨柴油。10月13日韩国KOSPI指数开盘下跌3.1%报6186.08点，SK海力士跌4%，三星电子跌3%。财政部、税务总局公告，自2027年4月1日起将新能源汽车增值税出口退税率由13%下调至9%，并取消电子烟设备装置等产品增值税出口退税。
证券时报·基金精选 今年以来FOF新发规模近1500亿元，年内成立超150只
Choice数据显示，截至10月12日，年内共成立156只FOF，发行规模1480.97亿元，产品数量和发行规模均创年度新高。目前有15只FOF正在发行，另有17只已发布发售公告，10月12日当天有12只FOF集中开启发行。
AI 关注原因：年内FOF新成立数量与发行规模均创年度新高，反映低利率环境下多元资产配置需求升温。
证券时报·基金 65只新发公募基金本周开启认购，FOF单周发行数量将创历史新高
公募排排网数据显示，按认购起始日统计，本周（10月12日—10月18日）全市场共65只新发基金开启认购，创近6周新高，其中10月12日有54只同时开启认购。权益类基金36只占比55.38%，FOF共16只占比24.62%，将创单周历史新高；今年以来截至10月11日FOF发行162只、份额合计1492.93亿份，均创历年同期新高。
公众号·券商中国 潘功胜、丁向群、吴清、朱鹤新将出席2026金融街论坛年会并作主题演讲
2026金融街论坛年会将于10月19日至22日在北京金融街举办，主题为“开放·合作·包容——共筑全球金融发展新生态”，潘功胜、丁向群、吴清、朱鹤新将出席开幕式并作主题演讲。年会计划举办21场议题活动及金融科技大会、保险大会、投资大会3场专题大会，金融监管总局首次主办保险大会并将发布保险业改革发展有关重大成果。
东方财富·快讯 10月12日晚间新闻精选：新能源汽车出口退税率2027年起下调至9%，证监会主席吴清将出席金融街论坛年会
财政部、税务总局公告，自2027年4月1日起，新能源汽车增值税出口退税率由13%下调至9%。证监会主席吴清将参加2026金融街论坛年会并发表主题演讲，多位证监会领导及有关司局、系统单位负责人也将出席论坛年会有关活动。
第一财经·A股精选 新型浮动费率基金注册扩容，首批26只产品业绩首尾相差175个百分点
最新一期机构监管情况通报显示，监管部门再次聚焦与投资者实际收益挂钩的浮动费率基金，优化各项注册安排，并从今年10月起有序推进。参与机构范围将拓展至主动权益类基金管理规模居前的中型基金管理人，头部基金管理人发行数量原则上不低于其主动管理权益类基金发行数量的60%，新纳入的中型基金管理人原则上不低于30%。
AI 关注原因：监管通报优化浮动费率基金注册安排，参与机构从头部扩围至中型管理人并设差异化申报门槛。
中国基金报·公募精选 博时基金解读《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》
中国证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，博时基金表示坚决拥护并将积极学习落实。博时基金认为，修订覆盖产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等全链条，明确禁止风格漂移、押注赛道，健全产品市场化进退机制，并明确衍生品基金、REITs等资产类别、优化FOF投资安排。
AI 关注原因：博时基金以管理人视角解读运作办法征求意见稿，涉及产品分类、退出机制与创新空间等全链条安排。
华尔街见闻·全球快讯 吴清会见阿联酋穆巴达拉投资公司首席执行官兼董事总经理哈勒敦
中国证监会主席吴清在京会见阿联酋主权投资机构穆巴达拉投资公司首席执行官兼董事总经理哈勒敦。双方就国际经济金融形势、加强中阿资本市场合作、扩大在华投资等议题交换了意见。
东方财富·快讯精选 多地证监局发文明确930金融网络营销新规具体要求
《金融产品网络营销管理办法》已于今年9月30日正式实施，近期已有多地证监局向辖区内机构提出具体工作要求，督促券商、基金公司落地实施该新规。
AI 关注原因：《金融产品网络营销管理办法》9月30日实施后，多地证监局向辖区券商、基金公司提出具体落地要求。
公众号·上海证券报 东兴证券、信达证券主动终止上市，10月19日生效
中金公司拟换股吸收合并东兴证券、信达证券，该交易已于2026年9月7日获证监会同意注册及核准批复。东兴证券、信达证券10月12日收到上交所终止上市决定，A股股票将于2026年10月19日终止上市，因属主动终止上市不进入退市整理期。终止上市后原股东股票市值待转换为中金公司A股并上市后方在账户中体现。
基金业协会·协会要闻 协会召开创业投资、私募股权及并购投资基金专业委员会成立会议
中国证券投资基金业协会近日在长春召开创业投资、私募股权及并购投资基金专业委员会成立会议，宣布新一届两个专委会合计48名委员及3名专家顾问名单。会议表示，2026年以来股权创投基金行业管理规模突破16万亿元，创历史新高。下一步协会将推动畅通股权创投基金“募投管退”循环。
华尔街见闻·全球快讯 香港证监会发表咨询总结：将加强《证券及期货（在证券市场上市）规则》下针对性工具，打击首次公开招股相关失当行为
香港证监会今天发表咨询总结，表示将加强《证券及期货（在证券市场上市）规则》下具针对性的工具，以处理首次公开招股个案及上市后事宜。有关修订将容许证监会对上市申请人施加可在上市后持续适用的条件，并对上市发行人施加上市后条件，作为即时暂停交易以外的替代方案，同时简化恢复交易的程序。
每日经济新闻·基金精选 本周69只新基金开售，FOF单周发行16只创纪录
Wind统计显示，本周（10.12-10.16）有69只公募基金启动募集，创近6周发行数量新高，其中FOF基金达16只，刷新单周历史纪录。博时基金本周拟发行5只，为基金公司中最多；李沐阳拟任华泰柏瑞上证科创板芯片设计主题ETF，赵诣拟任泉果新能源机遇基金经理。
AI 关注原因：节后单周69只新基金开售，FOF单周16只刷新纪录，反映发行端回暖与产品结构变化。
每日经济新闻·基金精选 证监会就《运作办法》征求意见，明确基金投资REITs按证券投资管理
2026年10月9日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则，向社会公开征求意见，其中将公募REITs单列为基金产品类别之一并提出相关管理要求。
AI 关注原因：证监会征求意见稿将公募REITs单列为基金产品类别，机构测算或为REITs市场带来千亿级增量资金。
公众号·中国证券报 2026金融街论坛年会下周开幕，证监会主席吴清将发表主题演讲
证监会办公厅副主任王利10月12日介绍，证监会主席吴清将出席10月19日2026金融街论坛年会开幕式并作主题演讲，证监会还将承办主论坛、金融科技大会子论坛，北交所承办一场平行论坛。王利同时介绍，截至今年9月底北交所上市公司共348家，现有合格投资者近1170万户，超过3000只公募基金配置北交所股票。
华尔街见闻·全球快讯 证监会王利：探索更加适配创新型中小企业的制度和实践
证监会办公厅副主任王利10月12日在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，五年来证监会扎实推动市场高质量发展，北交所运行安全稳定、功能有效发挥，市场建设取得积极成效，并探索更加适配创新型中小企业的制度和实践。
华尔街见闻·全球快讯 吴清将参加2026金融街论坛年会并发表主题演讲
证监会办公厅副主任王利在2026金融街论坛年会新闻发布会上表示，证监会主席吴清将出席10月19日论坛年会开幕式并作主题演讲。多位证监会领导和有关司局、系统单位负责人也将出席论坛年会有关活动。
中国经济网·基金转载自 蓝鲸新闻 德邦基金违规营销遭处罚后人事变动，博道基金、中泰证券资管、国海富兰克林等中小公募坚守风格
德邦基金因与财经大V合作违规营销德邦稳盈增长基金，1月29日被证监会暂停受理公募基金产品注册并追究相关人员责任，此后董事长左畅、总经理张騄等相继离任，尉迟平出任董事长并代任总经理。文章同时列举博道基金杨梦、中泰证券资管姜诚、国海富兰克林赵晓东等坚守风格的中小公募代表。
新浪财经·7×24 低风险、稳收益ETF产品布局持续提速 沪市8只中证红利增长ETF节前集中上报
国庆长假前一周至长假后开市首日，沪市股票ETF合计净流入369亿元，其中宽基ETF净流入252亿元，科创50ETF净流入150亿元。证监会网站显示，节前包括沪市8只中证红利增长ETF在内的多只产品集中上报，低风险、稳收益ETF产品布局持续提速，进一步丰富沪市多元化投资工具体系。
证券日报·基金精选 嘉实基金解读证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，嘉实基金认为此次修订是《推动公募基金高质量发展行动方案》在制度层面的落地。修订将股票基金、混合基金、FOF等的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份分别降低至5000万元、5000万份，并强化投资运作约束、严控风格漂移。嘉实基金表示将把以投资者为本落实到产品运营、投资管理、客户服务等环节。
AI 关注原因：证监会就基金运作管理办法征求意见，嘉实基金从行业视角解读修订方向与产品供给影响。
公众号·中国证券报 中长期资金今年以来净买入A股超6000亿元，短期波动不改A股长期价值底色
证监会9月数据显示，今年以来社保、年金、保险等中长期资金合计净买入A股超过6000亿元，持有A股流通市值较2025年底增长12.5%。瑞银财富管理CIO给予中国A股“具吸引力”评级，美银报告显示全球主动型多头基金对中国股票配置已从“低配”升至“基准中性”。10月10日证监会专家座谈会与会专家建议拓宽中长期资金来源、发展壮大耐心资本。
新浪财经·7×24 易方达基金：运作管理办法征求意见稿支持权益类基金发展
易方达基金就中国证监会近日公开征求意见的《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则表示，此次修订从产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等维度完善公募基金监管体系。易方达基金认为，权益类基金是公募基金服务实体经济和居民财富管理的重要产品类别，也是中长期资金入市的重要渠道，此次修订从降低门槛、优化监管、拓宽空间等方面着力支持权益类基金发展。
公众号·中国证券报 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
证监会日前就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，这是运作办法时隔12年再次启动的系统性修订，从产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等维度完善公募基金监管体系。业内人士认为，此次修订在支持权益类基金发展、优化指数基金监管、为产品创新拓宽空间等方面推出多项举措，有利于促进中长期资金入市。
第一财经·金融精选 最高法等四部门联合发布金融消费者权益保护典型案例
10月12日，最高人民法院、中国人民银行、金融监管总局、中国证监会联合发布金融消费者、投资者合法权益保护典型案例，覆盖金融借款、基金理财、数字金融、人身保险、证券投资等领域。
AI 关注原因：四部门联合发布金融消费纠纷典型案例，明确格式条款提示说明义务与适当性义务的裁判尺度。
东方财富·快讯 10月12日投资避雷针：5连板时代万恒提示产品未涉及固态电池，祥源文旅实控人俞发祥遭证监会立案
5连板时代万恒公告称公司产品未涉及固态电池，祥源文旅实控人俞发祥遭证监会立案。国内经济信息方面，证监会严管“窄基漂移”和“宽基窄投”；9月1-30日全国乘用车新能源市场零售114.1万辆，同比去年9月同期下降12%。
第一财经·A股 盘前必读丨发展新质生产力顶层设计出炉；工业富联、立讯精密回应美国337调查
中共中央、国务院印发《关于发展新质生产力的意见》，部署19项重点举措，涉及科技创新、产业创新融合等5个方面。证监会就修订《公开募集证券投资基金运作管理办法》及配套规则公开征求意见，权益类基金、FOF成立门槛从2亿元、2亿份降至5000万元、5000万份，设置1年过渡期。
证券时报·基金精选 基金公司解析证监会《运作办法》征求意见稿修订
证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，修订围绕完善投资运作监管要求、支持权益类基金发展、优化监管指标和机制三大方向展开。
AI 关注原因：证监会就《运作办法》征求意见，基金公司从投资运作、权益支持、监管指标三方面解读修订方向。
证券时报·基金精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见
证监会日前就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则公开征求意见，这是运作办法时隔12年再次启动的系统性修订，从产品分类、发行募集、投资运作、风险管控、退出机制等维度完善公募基金监管体系。
AI 关注原因：运作办法时隔12年系统性修订，涉及权益基金成立门槛、指数基金交易限制和混合基金分类。
华尔街见闻·全球快讯 华尔街见闻早餐 | 2026年10月12日
中国证监会大修公募基金规定，权益类基金成立门槛拟降至5000万元，建立迷你基金强制退出机制，基金管理人等主体违法罚款上限抬升至10万元。中欧贸易投资磋商在京举行，就混动汽车贸易达成谅解，并愿为稀土永磁体出口审批提供便利。中共中央、国务院发文提出发展新质生产力举措，支持科技企业上市融资、优化并购重组。
公众号·上海证券报 上证早知道｜景旺电子（603228）第三季度净利润同比预增205%到265%；吉林化纤（000420）获机构席位净买入8453.07万元
景旺电子（603228）预计2026年第三季度归母净利润9.12亿元至10.89亿元，同比增长205.46%至264.74%，主要系高速通信与AI数据基础设施领域高性能PCB量产出货提速。吉林化纤（000420）10月9日获机构席位净买入8453.07万元，占总成交额比例9.46%。
公众号·中国证券报 A股积极信号正在积累，中信建投、中信证券等机构最新研判后市配置
本周A股延续震荡调整，红利板块领涨、科技成长板块调整，多家机构认为积极信号已开始累积，防御优先、等待转机是现阶段最优策略。配置上，中信建投建议以红利资产为核心底仓，重点关注银行、煤炭、公用事业及港股红利资产，景气方向围绕三季报确定性布局AI硬件算力、基础化工与资源品等。富国基金认为支撑黄金的底层逻辑仍在，汇添富基金建议关注北交所配置窗口。
公众号·中国基金报 周末政策与市场要闻汇总：证监会拟下调股基、混合基、FOF成立门槛
证监会近日发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，拟将股票基金、混合基金、FOF的成立门槛从规模2亿元、份额2亿份分别降至5000万元、5000万份，固收类基金成立门槛不变；同时删除发起式基金成立满3年规模未达2亿元即强制清盘的规定，将其退出门槛与普通基金拉平。
公众号·中国基金报精选 量化对冲策略重回公募规划清单，多家基金公司酝酿布局新产品
中国基金报记者获悉，多家基金公司将对冲策略基金纳入新产品储备清单，部分机构已在专户渠道开展中性策略实践。Wind数据显示，截至2026年6月底，全市场21只公募量化对冲基金合计规模仅42.12亿元，较2020年近700亿元峰值缩水超九成。10月9日证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》，明确允许股指期货、国债期货买入卖出合约价值轧差后计入股票资产、债券资产。
AI 关注原因：量化对冲策略在规模缩水九成后重回公募产品规划，反映震荡市下机构对中性策略的重新评估。
公众号·中国基金报精选 证监会就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》征求意见，十家公募发声解读
中国证监会近日就《公开募集证券投资基金运作管理办法（征求意见稿）》及配套规则征求意见，配套说明将修订归纳为完善基金投资运作监管要求、支持权益类基金发展、优化投资运作指标和机制三大方向。
AI 关注原因：《运作办法》时隔12年系统性修订，十家公募集中表态，涉及权益基金与FOF门槛、逆周期发行等安排。
公众号·上海证券报 A股节后两日调整，市场信心是否稳固？专家座谈会给出肯定答案
国庆假期后两个交易日A股出现较大调整，科技板块领跌，随后探底回升，券商、银行等权重板块走强。10月10日证监会资本市场和金融形势专家座谈会上，与会专家表示宏观经济稳中向好、资本市场运行总体稳健，短期波动更多来自外部扰动与情绪面放大。央行10月8日首次以专文形式阐明人民币汇率政策立场，财政部10月9日发布报告显示已下达超长期特别国债资金6064.6亿元、新增地方政府专项债券发行2.07万亿元。